巨屌自慰

南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资  基金招募说明书（2024 年 10 月更新）    基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                         要害领导   本基金经中国证监会 2024 年 9 月 6 日证监许可〔2024〕1266 号文注册召募。   基金管制东说念主保证招募说明书的内容果真、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出实 质性判断或者保证。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等要素产生波动， 投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分研究自身的风险承受智商，并 承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影 响而形成的系统性风险，个别证券出奇的非系统性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中 产生的基金管制风险，流动性风险。本基金是追踪标的指数的往复型怒放式基金，本基金标 的指数为中证 A500 指数，过火畴昔可能发生的变更。投成本基金可能遭遇的风险还包括： 标的指数酬金与股票市集平均酬金偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合酬金与 标的指数酬金偏离的风险及追踪舛讹限定未达约定目的的风险、基金份额二级市集往复价钱 折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹算罪状的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎 回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机构服务的风险（包括指 数编制机构罢手服务风险）            、成份股停牌/摘牌的风险、操作或本领风险、风险评价不一致的 风险、其他风险等。本基金被迫追踪标的指数“中证 A500 指数”，因此，本基金的功绩阐发 与标的指数的阐发密切研究。同期，本基金属股票型基金，一般而言，其经久平均风险和预 期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金给与完全复制法追踪标的 指数的阐发，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、市集风险和信用风险等转融通业务出奇风险。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”）                                  ，存托凭证有可 能出现股价波动较大的情况，投资者有可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险、与中国存托凭证刊行机制研究的风险等。但基金资产并非势必参与存托凭证的投 资，基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，采纳是否给与存托凭证投资策略。   本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融生息品，可能给本基金带来额外风险。 投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的 研究度镌汰带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、往复 敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产扶助证券，因此可能靠近资产扶助证券的信用风险、利率风险、流                  南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。    本基金为往复型怒放式指数证券投资基金（ETF）                          ，将在深圳证券往复所上市。本基金目 前仅采取深圳证券往复所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物申赎，非深市股 票现款替代”的申赎模式办理，投资者的申购、赎回苦求在受理应日阐明。投资东说念主当日竞价 买入的 ETF 份额，当日不错赎回；当日大量买入的 ETF 份额，次一往复日不错赎回；当日申 购的 ETF 份额，当日不错竞价卖出，次一往复日不错赎回或者大量卖出；当日赎回 ETF 份额 得到的股票，当日不错竞价卖出，次一往复日不错用于申购 ETF 份额或者大量卖出；当日竞 价买入的股票，当日不错用于申购 ETF 份额；当日大量买入的股票，次一往复日不错用于申 购 ETF 份额。投资东说念主投成本基金时需具有深圳证券往复所 A 股账户或基金账户。其中，深圳 证券往复所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集往复，如投资东说念主需要使用标的指数 成份股中的深圳证券往复所上市股票参与基金的申购、赎回，则应开立深圳证券往复所 A 股 账户。    投资东说念主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产物贵寓概要和基 金合同等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金 的风险收益特征和产物特性，并充分研究自身的风险承受智商，感性判断市集，严慎作念出 投资决策。基金的过往功绩并不预示其畴昔阐发，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也不 组成对本基金功绩阐发的保证。基金管制东说念主承诺以恪尽责守、安分信用、严慎勤勉的原则 管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东说念主保证最低收益。基金管制东说念主 提醒投资东说念主基金投资的“买者高兴”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情景、基 金份额上市往复价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。    本基金标的指数为中证 A500 指数。中证 A500 指数从各行业选取市值较大、流动性较 好的 500 只证券行为指数样本，反应各行业最具代表性上市公司证券的合座阐发。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本次更新主要触及诊治最小申购、赎回单元事项，并已在招募说明书中对研究表述作念出 了改良。其他信息内容截止日为 2024 年 9 月 7 日。                              南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 一、 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、         《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》                                   ”）、《公开召募证 券投资基金运作管制办法》            （以下简称“《运作办法》”                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管制办法》      （以下简称“           《销售办法》”）、                   《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》                                      （以 下简称“《信息败露办法》”             ）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制端正》                                      （以下 简称“   《流动性风险管制端正》” 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指               ）、 引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他研究法律法例，以及《南边中证 A500 往复型开 放式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性阐发或者紧要遗漏，并对其 果真性、准确性、齐备性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管制东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他研究端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 二、 释义   在《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改良和补充 式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 募说明书》过火更新 料概要》过火更新 售公告》 书》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不消功的决定、决议、文书等 议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改 〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届天下东说念主民代 表大会常务委员会第十八次会议第一次改良，经 2013 年 6 月 29 日第十二届天下东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届天下东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改良的《中华东说念主民共和国证券 法》及颁布机关对其时时作念出的改良 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律              南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良             ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改良       《信息败露办法》              ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改良             ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其时时作念出的改良       《指数基金指引》              ：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的改良 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其时时改良）及研究法律法例端正使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 型怒放式证券投资基金登记结算业求实施确定》                     （以下简称“《登记结算业求实施确定》”                                       ）定 义的“往复型怒放式证券投资基金”                ，简称 ETF 称目的 ETF）        ，精深追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，给与怒放式运 作样式的基金，简称聚会基金 份额的申购、赎回等业务             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 得基金销售业务履历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构， 包括直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商 又称为代办证券公司 义的基金份额的登记、存管和结算等研究业务 公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月     《业务国法》：指中国证券登记结算有限服务公司发布实施的《登记结算业求实施细 则》  （包括其时时改良）          、深圳证券往复所发布实施的《深圳证券往复所证券投资基金往复和 申购赎回实施确定》         （包括其时时改良）及中国证券登记结算有限服务公司、深圳证券往复 所发布的其他研究国法和端正，以及南边基金管制股份有限公司发布的《南边基金管制股份 有限公司怒放式基金业务国法》过火他研究国法和端正 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的行径             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 书端正应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应获取的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹算 用后的余额 申购款过火他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》端正的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 扶助证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往复的债券等，但法律法例或中国证监会另有 端正的，从其端正          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）  以上释义中触及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法改良后，如适用本基 金，研究内容以改良后法律法例、业务国法为准。                南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 三、 基金管制东说念主    一、基金管制东说念主概况    称号：南边基金管制股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时候：1998 年 3 月 6 日    法定代表东说念主：周易    注册成本：3.6172 亿元东说念主民币    电话：      （0755）82763888    传真：      （0755）82763889    研究东说念主：常克川 有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监 会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 民币。 构诊治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） 限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。    二、主要东说念主员情况    周易先生，筹算机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席奉行官、奉行委员会主任、董事， 南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司干部，华泰证券资产管制总部高档            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一说念营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司奉行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。   王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管制公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠说念服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、奉行办主任、总裁特别助理；华泰证券深 圳分公司总司理、总裁助理、奉行委员会主任助理。现任南边基金管制股份有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业引导东说念主员管制处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管制委员会企业引导东说念主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。   李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任职深圳市城市开发开发（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开发开发（集团）有限公司董事，深 圳资产管制有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董 事，招商局温煦东说念主寿保障股份有限公司监事，金融理会发展研究院理事，深圳市鹏联投资有 限公司奉行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司奉行董事、总司理，南边基金管制股份 有限公司董事。   陈明雅女士，管制学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管制股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临 床医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主办服务）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股 份有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国外司帐师行司帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处 长、副主任，南边基金管制有限公司守护长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总裁， 南边东英资产管制有限公司董事。             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，培植部长江学者特聘培植，中国籍。 曾任职东南大学经济管制学院培植，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学培植、博士生导师，中国金融学年会常务理事、 秘书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技更动协会副会长，江苏银行孤立董事， 汇丰银行（中国）孤立董事，东吴证券股份有限公司孤立董事，上海证券往复所科创板轨制 评估众人委员会主任，南边基金管制股份有限公司孤立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤立董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤立董事，中国重汽（香港）有限公司孤立非奉行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤立非奉行董事，南边基金管制股份有限公司孤立董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任职中山大学管制学院 司帐学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制司帐师协会会长，广 东省里面限定协会副会长，长城证券股份有限公司孤立董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤立董事，南边基金管制股份有限公司孤立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管制硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组众人筹划委员会委 员，上海证券往复所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册司帐师协会副会长。现任 致同司帐师事务所（特殊普通合伙）管制合伙东说念主，全联（中国）并购公会常务会长，中国上 市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制股份有限公司孤立 董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限服务公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学考验。现任复旦 大学管制学院副培植，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司孤立董事，苏州汇科本领股份有限公司孤立董事，南边基金管制股份有限 公司孤立董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路营 业部总司理、研究所副长处、研究所长处、奉行委员会主任助理等职务。现任南边基金管制 股份有限公司党委文牍、监事。   刘立强先生，经济学学士，注册司帐师，中国籍。曾任职广东香烟潮州市有限服务公司 财务分析岗，现任厦门国外信赖有限公司财务部总司理助理，南边基金管制股份有限公司监 事。           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券蚁集金融部高档筹办司理，兴 业证券计谋发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部筹画发展负责东说念主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和痛快筹画处总监、金钱管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。曾 任职于东联融资租借有限公司，曾任南边基金管制股份有限公司合肥痛快中心职员、客户关 系部高档副总裁、合肥痛快中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关 系部董事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 面孔司理，南边基金管制股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司副总司理、董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、待业金业务部 奉行董事。   苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外长久居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规管制总部职员，深圳市融通成本管制股份有限公司职员，南边基金管制股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高档副总裁、监察稽核部负责东说念主（主办服务）                               。现任南边基金管制 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。   杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任 职德勤国外司帐师行司帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证 监会处长、副主任，南边基金管制有限公司守护长。现任南边基金管制股份有限公司董事、 总裁，南边东英资产管制有限公司董事。   俞文宏先生，副总裁，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职江 苏国信集团，南边成本管制有限公司董事长。现任南边基金管制股份有限公司党委副文牍、 副总裁。   朱运东先生，副总裁，经济学学士，高档经济师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信赖投资公司业务司理，中经信投资有限公 司概括管制部总司理，南边基金管制有限公司北京分公司总司理、产物开发部总监、总裁助 理、首席市集奉行官。现任南边基金管制股份有限公司副总裁，南边成本管制有限公司董事 长，南边东英资产管制有限公司董事。   常克川先生，副总裁，EMBA 工商管制硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国农 业银行副处级秘书，南边证券有限服务公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁助 理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边成本管制有限公司董事。现任南边基 金管制股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书。   李海鹏先生，副总裁，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居               南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金管制有限公司高档研 究员、基金司理助理、基金司理、天下社保及国外业务部奉行总监、天下社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事。现任南 方基金管制股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、党委委员。    史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职博时基金管制有限公司研究员、市集部总助，中国东说念主寿资产管制有限公司股票部高档 投资司理，泰达宏利基金管制有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金司理， 南边基金管制有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现任南边 基金管制股份有限公司副总裁、基金司理。    鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金管制有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理。现任南边基金管制股份有限公司 守护长，南边成本管制有限公司董事。    蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限服务公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审 计师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监。现任南边基金管制股份有限公司财务负责东说念主 兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边成本管制有限公司监事，深圳南边 股权投资基金管制有限公司董事。    朱恒红先生，北京大学经济学硕士，具有基金从业履历。2016 年 7 月加入南边基金， 历任数目化投资部助理研究员、指数投资部研究员；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 25 日，任投资司理；2023 年 4 月 13 日至 2024 年 5 月 17 日，任南边沪深 300ESG 基准 ETF 基 金司理；2020 年 12 月 25 日于今，任南边策略基金司理；2021 年 4 月 23 日于今，任南边中 证更动药产业 ETF 基金司理；2021 年 7 月 16 日于今，任南边中证香港科技 ETF（QDII）基 金司理；2021 年 11 月 2 日于今，任南边中证全指医疗保健 ETF 基金司理；2022 年 6 月 17 日于今，任南边恒生香港上市生物科技 ETF（QDII）基金司理；2022 年 7 月 11 日于今，任 南边中证上海环交所碳中庸 ETF 基金司理；2022 年 12 月 1 日于今，任南边上证科创板 50 成份增强策略 ETF 基金司理；2023 年 5 月 30 日于今，任南边恒生香港上市生物科技 ETF 发 起聚会（QDII）基金司理；2023 年 6 月 1 日于今，任南边中证上海环交所碳中庸 ETF 聚会 基金司理；2023 年 10 月 24 日于今，任南边中证全指医疗保健斥地与服务 ETF 发起聚会基 金司理；2023 年 12 月 8 日于今，任南边上证科创板 100ETF 基金司理；2024 年 4 月 16 日至 今，任南边中证更动药产业 ETF 发起聚会基金司理；2024 年 5 月 30 日于今，任南边深证主 板 50ETF 基金司理；2024 年 6 月 24 日于今，任南边上证科创板 100ETF 聚会基金司理。          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）兼权益研究部总经 理茅炜先生，联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生，往复 管制部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混结伴产投资部总司理乔羽夫先 生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先生，指数投资部总司理罗 文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先生。   三、基金管制东说念主的职责   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （6）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （7）筹算并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；   （8）办理与基金财产管制业务行径研究的信息败露事项；   （9）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （10）保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他研究贵寓；   （11）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。   四、基金管制东说念主对于着力法律法例的承诺 轨制，采取有用措施，注重违背《基金法》过火他研究法律法例行径的发生。   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 关的往复行径；   （7）冒昧连累，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。   五、基金管制东说念主对于不容性行径的承诺   为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不耿介的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、践诺限定东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，着力基金份额持有东说念主利益优先的原则，注厚利 益突破，相宜中国证监会的端正，并履行信息败露义务。   如法律法例或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的端正为准。法律、行政法例 或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，在履行适 当范例后，则本基金投资不再受研究限定。   六、基金司理承诺 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事研究的往复行径；   七、基金管制东说念主的里面限定轨制   为了保证公司范例运作，有用地注重和化解管制风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息果真、准确、齐备，从而最猛进度地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   里面限定轨制是指公司为罢了里面限定目的而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 范例与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限定大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管制轨制 的统辖和携带，里面限定大纲明确了内控目的、内控原则、限定环境、内控措施等内容。   基本管制轨制包括里面司帐限定轨制、风险限定轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息本领管制轨制、贵寓档案管制轨制、功绩评估捕快轨制 和要害应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭服务、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面限定机制必须隐敝公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个运作方法。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，可贵内限定度的有用 奉行。      孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，提高经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定效率。   （1）里面司帐限定轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度研究法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐服务操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的司帐 系统限定。   里面司帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基 金财务算帐轨制和范例、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 支撑和什物质产清点轨制、司帐档案支撑和财务顶住轨制等。   （2）风险管制限定轨制   风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的机构竖立、 风险限定的范例、风险限定的具体轨制、风险限定轨制奉行情况的监督等部分组成。   风险限定的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、往复风险管制轨制、财务风险限定制 度、信息本领系统风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、狡饰轨制等程             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 序性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立守护长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤立董事同意。   守护长负责组织携带公司监察稽核服务。除应当澌灭的情况外，守护长享有充分的知情 权和孤立的访问权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管制等研究会议，有权调阅公司研究文献、档案。守护长应当依期或者 不依期向全体董事报送服务申诉，并在董事会及董事会下设的研究专诚委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。   公司设立监察稽核部门，具体奉行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经由。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员着力研究法律、法例和规章的情况；搜检公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限定轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。              南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 四、 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   称号：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   限定 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档本领职称。   三、基金托管业务经营情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，剿袭“安分信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制和里面限定体系、范例 的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里远大 投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最纯熟的产物线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司聚集资产管制计划、证券公司定向资产管制计划、生意银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管产 品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为各种客户提供个性化 的托管服务。限定 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以 来，中国工商银行一语气二十年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、 好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 93 项 最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融规模 的持续招供和平常好评。   四、基金托管东说念主的里面限定轨制           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞快发展，长久保持在资产托管行业的 上风地位。这些获利的取得，是与资产托管部“一手持业务拓展，一手持内控开发”的作念法 是分不开的。资产托管部特别青睐改进和加强里面风险管制服务，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险注重和限定的力度，经心培育内控文化，完善风险限定机制，强化业务 面孔全过程风险管制行为要害服务来作念。从 2005 年于今共十七次胜利通过评估组织里面控 制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保寄望见的限定及有用性申诉。充分表 明孤立第三方对中国工商银行托管服务在风险管制、里面限定方面的健全性和有用性的全面 招供，也讲明中国工商银行托管服务的风险限定智商已经与国外大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。面前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、成例化的内控服务技能。   保证业务运作严格着力国度研究法律法例和行业监管国法，强化和建立称职经营、范例 运作的经营想想和经营格调，形成一个运作范例化、管制科学化、监限定度化的内控体系； 注重和化解经营风险，保证托管资产的安全齐备；可贵持有东说念主的权益；保障资产托管业务安 全、有用、慎重运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险限定组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险限定处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管制政策，对各业务部门风险限定服务进行携带、监督。 资产托管部里面竖立专诚负责稽核监察服务的里面风险限定处，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的径直引导下，依照研究法律规章，对业务的运行孤立欺骗稽核监察权益。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险限定措施。   （1）正当性原则。内限定度应当相宜国度法律法例及监管机构的监管要求，并连结于 托管业务经营管制行径的长久。   （2）齐备性原则。托管业务的各项经营管制行径都必须有相应的范例范例和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作方法，隐敝通盘的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务经营行径必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立研究的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务经营行径必须注重风险，审慎经营，保证基金资产和其他 寄予资产的安全与齐备。   （5）有用性原则。内限定度应根据国度政策、法律及经营管制的需要应时修改完善， 并保证得到全面落实奉行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）孤立性原则。设立专诚履行托管东说念主职责的管制部门；径直操作主说念主员和限定东说念主员必 须相对孤立，稳妥分离；内限定度的搜检、评价部门必须孤立于内限定度的制定和奉行部门。             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东说念主员行径范例等一系列规章轨制，并采取了 风雅的防火墙隔断轨制，巧合确保资产孤立、环境孤立、东说念主员孤立、业务轨制和管制孤立、 蚁集孤立。   （2）高层搜检。主管行引导与部门高档管制层行为中国工商银行托管业务政策和策略 的制定者和管制者，要求下级部门实时申诉经营管制情况和特别情况，以搜检资产托管部在 罢了里面限定目的方面的进展，并根据搜检情况冷漠里面限定措施，督促职能管制部门改进。   （3）东说念主事限定。资产托管部严格落实岗亭服务制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三说念限定防地，健全绩效捕快和激励机制，设立“以东说念主为本”的内控文化，增 强职工的服务心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行依期、定向的业务与职 业说念德培训、签订承诺书，使职工设立风险注重与限定理念。   （4）经营限定。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销行径、 处理各项事务，从而有用地限定和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。   （5）里面风险管制。资产托管部通过稽核监察、风险评估等样式加强里面风险管制， 依期或不依期地对业务运作情景进行搜检、监控，携带业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险限定措施，排查风险隐患。   （6）数据安全限定。中国工商银行通过业务操作区相对孤立、数据和传真加密、数据 传输表露的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专诚的苍凉复原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的苍凉复原决策，并组织职工依期演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部继续提高演练圭臬，从领先的按照预订时候演练发展到当今的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有智商在发生苍凉的情况下两个小时内复原业务。   （1）资产托管部里面竖立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的直 接引导下，依照研究法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健康、理会 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管制。完善的风险管制体系需要自上而下每个职工 的共同参与，唯独这么，风险限定轨制和措施才会全面、有用。资产托管部实施全员风险管 理，将风险限定服务落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分青睐内限定度的开发，一贯宝石把风险注重 和限定的理念和方法融入岗亭职责、轨制开发和服务经由中。经过多年努力，资产托管部已           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 经建立了一整套里面风险限定轨制，包括：岗亭职责、业务操作经由、稽核监察轨制、信息 败露轨制等，隐敝通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务方法之间的相互制约 机制。   （4）里面风险限定长久是资产托管部服务要点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是生意银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调范例运作，一直 将建立一个系统、高效的风险注重和限定体系行为服务要点。跟着市集环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况继续出现，资产托管部长久将风险管制放在与业务发展同等 要害的位置，视风险注重和限定为托管业务活命和发展的人命线。   五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管条约和研究基金法例的端正，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的筹算、基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、研究信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同胜利之后六个月开头。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或研究基金法律 法例端正的行径，应实时以书面体式文书基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到文书后应及 时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违游记径，应立即申诉中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。              南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 五、 研究服务机构  一、基金销售机构  基金份额发售机构详见基金份额发售公告及基金管制东说念主网站。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限服务公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  研究东说念主：陈文祥  电话：021-68419095  传真：021-68870311  三、出具法律见解书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  研究东说念主：丁媛  电话: （86 21） 3135 8666  传真: （86 21） 3135 8600  承办讼师：清早、丁媛  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  奉行事务合伙东说念主：付建超  研究东说念主：汪芳  研究电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册司帐师：汪芳、陈想雨             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 六、 基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他研究 端正，并经中国证监会 2024 年 9 月 6 日证监许可〔2024〕1266 号文注册召募。   本基金为往复型怒放式基金，股票型基金，基金存续期限为不依期。   一、召募期   自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   二、发售对象   相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   三、初度召募限制上限   本基金可竖立召募限制上限，具体召募上限及限制限定的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金竖立召募限制上限，基金合同胜利后不受此召募限制的限定。   四、发售样式   基金管制东说念主可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种样式发售本基金。 具体通达样式详见基金份额发售公告或研究业务公告。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主指定的发售代理机构用深圳证券往复所网上 系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主过火指定的发售代理机构 以现款进行的认购；网下股票认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主指定的发售代理机构以股票进 行的认购。网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详见基金份额发售公告 的研究端正。    基金投资东说念主在召募期内可屡次认购，认购如故阐明不得拆除。    基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构如实接 收到认购苦求。认购的阐明以登记机构或基金管制东说念主的阐明结果为准。对于认购苦求及认购 份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金管制东说念主不错根据具体情况诊治本基金的发售样式，并在基金份额发售公告或研究公 告中列明。   五、召募场合             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   投资东说念主应当在基金管制东说念主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场合或按基 金管制东说念主、发售代理机构提供的其他样式办理基金份额的认购。发售代理机构名单和研究方 式见本基金基金份额发售公告。基金管制东说念主可依据践诺情况增减、变更发售代理机构，并在 基金管制东说念主网站公示。   六、基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。   七、认购开户 或深圳证券往复所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）                                  。   （1）已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东说念主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东说念主，需在认购前持本东说念主身份讲明 文献到中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳 证券投资基金账户的开户手续。研究开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体范例 和办法，请到各开户网点详备筹划研究端正。   （1）如投资东说念主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳A股账户或深圳证券投资 基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级市集往复。   （2）如投资东说念主以深圳证券往复所上市往复的本基金标的指数成份股或备选成份股进行 网下股票认购的，应开立并使用深圳A股账户。   （3）如投资东说念主以上海证券往复所上市往复的本基金标的指数成份股或备选成份股进行 网下股票认购的，除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券交 易所A股账户（以下简称“上海A股账户”），且该两个账户的证件号码及称号属于合并投资 东说念主通盘，并提神投资东说念主认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定往复证券公司应为 合并发售代理机构。 式基金账户不成用于认购本基金。   八、认购用度   认购用度由投资东说念主承担，不高于0.8%，认购费率如下表所示：             认购份额（S）               认购费率                S＜50万               0.8%             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                S≥100万              每笔500元   基金管制东说念主办理网下现款认购按照上表所示费率收取认购用度。基金管制东说念主办理网下股 票认购以及发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费 率结构，按照不高于0.8%的圭臬收取一定的认购用度或佣金。投资东说念主苦求重迭现款认购的， 须按每次认购所对应的费率层次分别计费。   九、网上现款认购 认购金额的筹算公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款样式缴纳认购佣金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主所 有。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整 数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主通过发售代理机构以网上现款认购样式认购1，000份本基金，假定发售代 理机构阐明的佣金比率为0.08%，并假定认购资金召募期间产生的利息为1.00元，则投资东说念主 需支付的认购佣金和需准备的认购金额筹算如下：   认购佣金＝1.00×1，000×0.08%＝0.8元   认购金额＝1.00×1，000×（1+0.08%）＝1，000.8元   利息折算的份额=1.00/1.00=1份   即投资东说念主需准备1，000.8元资金，方可认购到1，000份本基金基金份额。加上召募期间利 息折算的份额后一共不错得到1，001份本基金份额。 整数倍，并须着力销售机构的研究端正。投资东说念主不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但 法律法例、监管要求以及本基金发售限制限定决策另有端正的除外。 理认购手续。投资东说念主可屡次申报，不可撤单。              南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 情况。   十、网下现款认购 购金额的筹算公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购用度由基金管制东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款样式缴纳认购用度。   网下现款认购款项在基金召募期产生的利息将折算为基金份额归投资东说念主通盘。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   网下现款认购的利息和具体折算的份额以基金管制东说念主的记录为准。利息折算的份额保留 至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主通过基金管制东说念主以网下现款认购样式认购100，000份本基金，认购费率为 间利息折算的份额筹算如下：   认购用度＝1.00×100，000×0.8%＝800元   认购金额＝1.00×100，000×（1+0.8%）＝100，800元   利息折算的份额=20.00/1.00=20份   即投资东说念主需准备100，800元资金，方可认购到100，000份本基金基金份额，加上召募期间 利息折算的份额后一共不错得到100，020份基金份额。 网上现款认购的认购金额的筹算。 认购，每笔认购份额须为1，000份或其整数倍；投资东说念主通过基金管制东说念主办理网下现款认购的， 每笔认购份额须在10万份以上（含10万份）                     。投资东说念主不错屡次认购，累计认购份额不设上限， 但法律法例、监管要求以及本基金发售限制限定决策另有端正的除外。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后在销售机构端正的时候之后不得拆除。 款项的算帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由登记机构进行有用认购款            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 项的算帐交收。 情况。   十一、网下股票认购 确定。 份股和已公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告及后续研究公告为准）。单只股 票最低认购申报股数为1，000股，进取1，000股的部分须为100股的整数倍。投资东说念主不错屡次提 交认购苦求，累计申报股数不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售限制限定决策 另有端正的除外。   基金管制东说念主可视情况诊治上述端正网下股票认购的认购名额，并于诊治实施前依照《信 息败露办法》的研究端正在端正媒介上公告。 续，并备足认购股票。网下股票认购苦求提交后在销售机构端正的时候之后不得拆除。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购限制：基金管制东说念主可对个股认购限制进行限定，并在网下股票认购 日前公告限定认购限制的个股名单。   （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特地、认购申报数目特地、 经久停牌、流通（减持）受限或存在其他特地情况的个股，或其他基金管制东说念主觉得应当拒却 的情形，基金管制东说念主可不经公告，全部或部分拒却该股票的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得持有的标的指数成份股，将不成用于认购本基金。 资东说念主证券账户汇总发送给基金管制东说念主，网下股票认购终末一日，发售代理机构将股票认购数 据按投资东说念主证券账户汇总发送给基金管制东说念主，基金管制东说念主收到股票认购数据后初步阐明各成 份股的有用认购数目。以基金份额样式支付佣金的，基金管制东说念主根据发售代理机构提供的数 据筹算投资东说念主应以基金份额样式支付的认购佣金，并从投资东说念主的认购份额中扣除，为发售代 理机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金管制东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进 行投资东说念主认购份额的启动登记，并根据基金管制东说念主阐明的认购苦求股票数据，按照证券往复 所和登记机构的国法和经由办理网下认购股票的冻结与过户，最终将投资东说念主苦求认购的股票 过户至基金证券账户。              南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                  n      投资者的认购份额 = ∑ 第i只股票认购期终末一日的均价 × 有用认购数目 /1.00                 i=1   其中，   （1）i代表投资东说念主提交认购苦求的第i只股票，n代表投资东说念主提交的股票总只数。如投资 东说念主仅提交了1只股票的苦求，则n=1。   （2）“第i只股票认购期终末一日的均价”由基金管制东说念主根据证券往复所确当日行情数 据，以该股票的总成交金额除以总成交股数筹算，以四舍五入的方法保留少许点后两位。若 该股票在当日停牌或无成交，则以相同方法筹算最近一个往复日的均价行为筹算价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东说念主获取了相应的权益，基金管制东说念主将按如 下样式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行诊治：   ①除息：诊治后价钱=网下股票认购期终末一日均价-每股现款股利或股息   ②送股：诊治后价钱=网下股票认购期终末一日均价/（1+每股送股比例）   ③配股：诊治后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股 配股比例）   ④送股且配股：诊治后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+ 每股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：诊治后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股息） /（1＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：诊治后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例－每 股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：诊治后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例 -每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   （3）“有用认购数目”是指由基金管制东说念主阐明的并据以进行算帐交收的股票股数。   对于经公告限定认购限制的个股，基金管制东说念主可阐明的认购数目上限的筹算样式详见届 时研究公告。淌若投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金管制东说念主可阐明的认购数目上限， 则按照各投资东说念主的认购申报数目同比例收取。对于基金管制东说念主未阐明的认购股票，登记机构 将不办理股票的过户业务，正常情况下，投资东说念主未阐明的认购股票将在认购截止日后的4个 服务日起可用。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司 法奉行，基金管制东说念主将根据登记机构发送的解冻数据对投资东说念主的有用认购数目进行相应调 整。 情况。          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 时履行因股票认购导致的股份减持所触及的信息败露等义务。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理样式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份 额归基金份额持有东说念主通盘，其中利息转份额以登记机构和/或基金管制东说念主的记录为准。投资 东说念主以股票认购的，认购股票应赐与冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户前的冻结 期间所产生的权益包摄依据研究国法办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专诚账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。网 下股票认购召募的股票应赐与冻结，于基金召募期结果后过户至预先开立的专诚账户。   基金召募期间的信息败露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支。            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 七、 基金合同的胜利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基金管制东说念主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》胜利事宜赐与公告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专诚账户，网下股票认购召募的股票按照往复所和登记机构的国法和经由赐与冻 结，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成胜利时召募资金及股票的处理样式   淌若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列服务： 利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应赐与解冻，基金管制东说念主不 承担研究股票冻结期间往复价钱波动的服务。登记机构及发售代理机构将协助基金管制东说念主完 成研究资金和证券的退还服务； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》胜利后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期申诉中赐与败露；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会申诉并冷漠责罚决策，解 决决策包括持续运作、迁移运作样式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 八、 基金份额折算与变更登记      基金合同胜利后，为提高往复便利，本基金不错进行份额折算。      一、基金份额折算的时候      基金管制东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的研究端正提前公 告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管制东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主办有的基金份额数额将发 生诊治，但诊治后的基金份额持有东说念主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（上 述折算可能会给基金份额持有东说念主的资产净值形成轻细舛讹，视为未改变基金份额持有东说念主的资 产净值）    。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份 额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。      淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金管制东说念主 可蔓延办理基金份额折算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 九、 基金份额的上市往复   一、基金份额的上市   基金合同胜利后，具备下列条件的，基金管制东说念主可依据《深圳证券往复所证券投资基 金上市国法》，向深圳证券往复所苦求基金份额上市：   二、基金份额的上市往复   本基金基金份额在深圳证券往复所的上市往复，应罢职《深圳证券往复所往复国法》、 《深圳证券往复所证券投资基金上市国法》、《深圳证券往复所证券投资基金往复和申购赎 回实施确定》等研究端正。   三、停复牌、暂停上市、复原上市及阻隔上市往复   基金份额在深圳证券往复所上市后，如遇停复牌、暂停上市、复原上市或阻隔上市的 情形，按照深圳证券往复所的研究端正奉行。当基金发生深圳证券往复所端正的因不再具 备上市条件而应当阻隔上市的情形时，在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金可变 更为追踪标的指数的普通怒放式基金或上市怒放式基金（LOF），无需召开基金份额持有东说念主 大会。届时，基金管制东说念主可变更本基金的登记机构、相应诊治申购赎回业务国法、提前制 定基金阻隔上市后场内份额的处理国法并公告，同期，基金管制东说念主可按照《信息败露办 法》的端正，公告变更后的基金合同及招募说明书。若届时本基金管制东说念主已有以该指数作 为标的指数的基金，则本基金将本着可贵投资者正当权益的原则，履行稳妥的范例后与该 指数基金合并。具体情况见基金管制东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的筹算与公告   基金管制东说念主在每一往复日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管制东说念主或基金管制东说念主 寄予的其他机构不错在研究证券往复所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的 实时成交数据，筹算基金份额参考净值（IOPV），并将筹算结果向深圳证券往复所发送， 由深圳证券往复所对外发布，仅供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎 回单元对应的基金份额。 诊治研究基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊治。 告。   五、在不违背法律法例及不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错苦求在其 他证券往复所（含境外证券往复所）上市往复，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、研究法律法例、中国证监会及深圳证券往复所对基金上市往复的国法等研究端正 内容进行诊治的，基金合同相应赐与修改，并按照新端正奉行，且此项修改毋庸召开基金 份额持有东说念主大会。   七、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市往复的新功 能，基金管制东说念主不错在履行稳妥的范例后加多相应功能。             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 十、 基金份额的申购赎回   一、申购和赎回场合   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理 券商提供的其他样式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金管制东说念主在基金管制东说念主网站或研究文献列示，基金管制 东说念主可依据践诺情况加多或减少申购赎回代理券商。   在畴昔条件允许的情况下，基金管制东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具体业务的办 理时候及办理样式基金管制东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复所、深圳证 券往复所的正常往复日的往复时候，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时候变更或其 他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的研究端正在端正媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同胜利之日起不进取三个月开头办理申购，具体业务办理时候在申 购开头公告中端正。   基金管制东说念主自基金合同胜利之日起不进取三个月开头办理赎回，具体业务办理时候在赎 回开头公告中端正。   在确定申购开头与赎回开头时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的研究端正在端正媒介上公告申购与赎回的开头时候。   三、申购和赎回的原则 法权益不受毁伤并得到公说念对待。           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   基金管制东说念主可根据基金运作的践诺情况，在不毁伤基金份额持有东说念主本质利益的前提下 诊治上述原则，或依据深圳证券往复所或登记机构研究国法过火变更诊治上述原则，但必须 在新国法开头实施前依照《信息败露办法》的研究端正在端正媒介上公告。   四、申购和赎回的范例   （1）投资者办理申购或赎回业务，应持有并使用深圳 A 股账户；   （2）投资者的研究证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东说念主须按申购赎回代理券商端正的手续，在怒放日的怒放时候冷漠申购、赎回的申 请。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主提交赎回苦求时，必 须持有迷漫的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回苦求无效。   正常情况下，基金投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供符 合要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资者持有的相宜要求的基金份额不及或未能根据 要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，或投资东说念主提 交的赎回苦求进取基金管制东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账 户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定得胜。申购、赎 回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回苦求的阐明情况，投资东说念主应实时查询 并妥善欺骗正当权利。   本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务国法》的 端正。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上市 的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差 额的算帐交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交 所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理 现款差额的算帐交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和基金托管东说念主。   淌若登记机构和基金管制东说念主在算帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据《业务国法》 和参与各方研究条约过火时时改良的研究端正进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 未能按时足额交收的，基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制奉行导致不及额的，基金管制东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记机 构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东说念主或基金资产遭受损失的，基金管制 东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金资产要求该投资者进行抵偿。 本基金的，则按照新的国法奉行。基金管制东说念主在不毁伤基金份额持有东说念主权益、并不违抗往复 所和登记机构研究国法的情况下可转变上述范例。基金管制东说念主最迟须于新国法开头日前按照 《信息败露办法》的研究端正在端正媒介公告。   五、申购和赎回的数额限定   投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金面前最小申购 赎回单元为 300 万份，基金管制东说念主有权对其进行诊治，并在诊治实施前依照《信息败露办法》 的研究端正在端正媒介上公告。   基金管制东说念主不错端正本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体端正请参见申购 赎回清单或研究公告。   当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制东说念主应当 采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险限定 的需要，可采取上述措施对基金限制赐与限定。具体见基金管制东说念主研究公告。   基金管制东说念主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，合理诊治上述申购和赎回的数 量或比例限定，或者新增基金限制限定措施。基金管制东说念主必须在诊治前依照《信息败露办法》 的研究端正在端正媒介上公告。   六、申购、赎回的对价、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹算，并在 T+1 日内公 告，筹算公式为筹算日基金资产净值除以筹算日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经 履行稳妥范例，不错稳妥蔓延筹算或公告。 或其他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、 赎回的基金份额数额确定。            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 前公告。 佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的研究用度。 律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回清 单的筹算和公告时候进行诊治并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与形态   T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券、现款替 代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他研究内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申 购赎回清单中加多的虚构证券。              “申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，            “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）                                 、不错现款替代（记号 为“允许”     ）和必须现款替代（记号为“必须”）                     。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”                                     。   对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于通盘成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时，              南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行为替代。      当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份 证券必须使用现款行为替代，根据基金管制东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。      必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款行为替代。      （2）不错现款替代      不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券，或基金管制东说念主觉得不错适用的其他情形。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹算公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代保证金 率）      对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在证券复原往复后买入，而践诺买入价钱加 上研究往复用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回 清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的践诺成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的践诺成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理范例      T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有正常往复的 2 个往复日（简称为 T＋2 日）内，基金管制 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成 本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括 买入价钱与往复用度）加上按照 T＋2 日收盘价筹算的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，研究证券往复所正常往复日已达到 20 日而该证券正常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘 价筹算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应诊治。            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   T＋2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日）                                          ，基金管制东说念主 将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多退少补资金 的算帐和交收在 T＋2 日后 2 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往复日）内完 成，登记机构对此提供代收代付服务。   ④替代限定：为有用限定基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管制东说念主可端正投资者使 用不错现款替代的比例共计不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结算机构对竖立不错现款 替代的非深市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的筹算公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价。淌若该证券往复所参 考价钱确定原则发生变化，以证券往复所文书端正的参考价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。申购时收取现款替代溢价的原因是， 对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主将买入该证券，践诺买入价钱加上研究往复用度后与 申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款 替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的 践诺成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的践诺成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主将卖出该 证券，践诺卖出价钱扣除研究往复用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作， 基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。淌若 预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管制东说念主将退还少支付的差额； 淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管制东说念主将向投资者收取多 支付的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   基金管制东说念主将自 T 日起在收到申购往复阐明后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往阐明后按照“时候优先、实时申报”的原则 圭表卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复，基金管制东说念主在 T 日后被替代的成份证 券有正常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内完成上述往复。   时候优先的原则为：申购赎回所在调换的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后 设施按照深交所阐明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管制东说念主在研究证券往复所一语气竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐明记录，在本领系统允许的情况下实时向研究证券往复所申报被替代证券的往复 指示。   基金管制东说念主按照“时候优先”的原则圭表与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购阐明时候设施，以替代金额与被替代证券的圭表践诺购入成本 （包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时候优先”的原则圭表与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回阐明时候设施，以替代金额与被替代证券的圭表践诺卖出收入（卖出价钱扣 除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金 管制东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本 （包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与往复用度）加上按照 T+2 日收盘价筹算的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收入 （卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出 价钱扣除往复用度）加上按照 T+2 日收盘价筹算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，该证券往复所正常往复日已达到 20 日而该证券正常往复日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与往复费 用）加上按照最近一次收盘价筹算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收 入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照最近一次收盘价筹算的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日）                                          ，基金管制东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给研究申购赎回代理机构和基金托管东说念主，研究款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数诊治将被剔除；或因法律法例限 制投资的成份证券；或基金管制东说念主出于保护持有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款 替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹算方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其经除权诊治的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管制东说念主忖度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 忖度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的筹算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日 经除权诊治后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权诊治后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权诊治后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的标的指数 成份证券诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可 能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其筹算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-（申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积 之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   当现款替代记号为不容现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股（转 增）、配股等权益变动的权益登记日，由于 T 日投资者或基金资产将获取相应的权益，在上 述公式中，基金管制东说念主将以该股票经除权诊治的 T 日收盘价为基础筹算 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。               南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   T 日申购赎回清单的形态例如如下：   基本信息        最新公告日历：                   XXXX年XX月XX日        基金称号：                     南边中证A500往复型怒放式指数                                  证券投资基金        基金管制公司称号：                 南边基金管制股份有限公司        基金代码：                     XXXXXX        标的指数代码：                   XXXXXX        基金类型                      跨市集ETF   T-1 日信息内容             现款差额：                         XXXX.XX             最小申购、赎回单元资产净值：                XXXX.XX             基金份额净值：                       XX.XXXX   T 日信息内容        预估现款差额（单元:元）                       XXXX.XX        最小申购、赎回单元（单元:份）                    XX        T日最小申购赎回单元分红金额（单元：                 无        元）        不错现款替代比例上限                         XX%        本市集申购赎回组合证券只数                      XX        全部申购赎回组合证券只数                        XX+1只（含                                           "159900"证券）        是否需要公布IOPV                         是        是否允许申购                             是        是否允许赎回                             是        今日累计可申购的基金份额上限                     不设上限        今日累计可赎回的基金份额上限                     不设上限        单个证券账户今日累计可申购的基金份额                 不设上限        上限        单个证券账户今日累计可赎回的基金份额                 不设上限        上限        今日净申购的基金份额上限                       不设上限        今日净赎回的基金份额上限                       不设上限                      南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）                单个证券账户今日净申购的基金份额上限                   不设上限                单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                   不设上限          成份股信息内容                        现款   现款替      现款替           证券   股份数                            申购替代金    赎回替代金 证券代码                   替代   代溢价      代折价                         挂牌市集           简称    量                               额          额                        记号   比例       比例           申赎           现款  XXX            XX     允许   10.00%                               深圳市集  XXX            0      必须   0.00%              XXX         XXX   深圳市集  …         …    …       …    …        …         …          …      …  XXX            0      必须   0.00%    0.00%     XXX         XXX   上海市集  …         …    …       …    …        …         …          …      …  XXX            XX     允许   10.00%   30.00%                      上海市集          说明：此表仅为示意，以践诺公布的为准。          八、拒却或暂停申购的情形          发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：   购苦求。   运作，或导致基金管制东说念主无法筹算当日基金资产净值。   份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。   绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。   值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当   暂停接受基金申购苦求。   或者指数编制单元、研究证券/期货往复所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制不   当。上述特地情况指基金管制东说念主无法料到并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、蚁集   故障、通讯故障、电力故障、数据罪状等。   申购赎回清单编制罪状或基金份额参考净值筹算罪状。          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 往复或其他紧要事件，陆续接受申购可能会影响或毁伤其他基金份额持有东说念主利益时。   发生上述除第 4 项和第 9 项之外的暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受申购 苦求时，基金管制东说念主应当根据研究端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购 苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管制东说念主应 实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回对价： 回苦求或减慢支付赎回对价。 运作，或导致基金管制东说念主无法筹算当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当 减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。 易或其他紧要事件，陆续接受赎回可能会影响或毁伤其他基金份额持有东说念主利益时。   发生上述第 4 项和第 6 项之外的暂停赎回情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回苦求或 减慢支付赎回对价时，基金管制东说念主应当根据研究端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告。在暂 停赎回的情况舍弃时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回样式 由基金管制东说念主已管制的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据践诺情况需要向本基 金的聚会基金通达特殊申购，不收取申购用度。          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 东说念主不错根据具体情况履行稳妥范例后通达本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额 持有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理样式等研究事项届时将另行公告。 诊治基金申购赎回样式或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，基金管制东说念主有权制定聚集申购业务的研究国法，聚集申购业务的研究国法在开头奉行前 将赐与公告。 理的申购样式，并于新的申购样式开头奉行前赐与公告。 理条约。   十一、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非往复过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的研究贵寓，对于相宜条件 的非往复过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十二、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结样式按照登记机 构的研究端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的往复场合或者通过其他样式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基 金管制东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   十四、其他业务   在不违背法律法例及中国证监会端正的前提下，基金管制东说念主可在对基金份额持有东说念主利益 无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主可制定相 应的业务国法，并依照《信息败露办法》的研究端正进行公告。   十五、基金合同胜利后，若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限服务公司针对往复 型怒放式证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回样式，本基金管 理东说念主有权诊治本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回样式，或新增本基金的算帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回样式，届时将发布公告赐与败露并在本基金招募说明书过火 更新中赐与更新，毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 十一、 基金的投资   一、投资目的   精深追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地罢了投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行 的股票、存托凭证）、金融生息品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企 业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可迁移债券、可交换债券、央行票 据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产扶助证券、债券回购、银行入款（包 括条约入款、依期入款过火他银行入款）                  、同行存单、货币市集用具以及中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的研究端正）。   本基金根据研究端正可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥范例后，可 以将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管制东说念主在履行稳妥范例后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要给与完全复制策略、替代策略过火他稳妥的策略以更好地追踪标的指数，实 现基金投资目的。本基金力图日均追踪偏离度的完全值不进取 0.2%，年追踪舛讹不进取 2%。   本基金为被迫式指数基金，给与完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建 指数化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应诊治。   当预期成份股发生诊治和成份股发生配股、增发、分红等行径时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致无法有用复制和 追踪标的指数时，基金管制东说念主不错对投资组合管制进行稳妥变通和诊治，通过投资成份股、 非成份股、成份股个股生息品等进行替代从而使得投资组合精深地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限定无法投资某只成份股；                                    （2）成份 股流动性严重不及；         （3）成份股票经久停牌；                    （4）成份股进行配股、增发或被经受合并；                                       （5）          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 成份股派发现款股息；（6）成份股依期或临时诊治；                        （7）标的指数编制方法发生变化；                                       （8） 其他合理原因导致本基金管制东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   为更好地罢了投资目的，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 生息金融产物，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股研究的生息用具。本基金将根 据风险管制的原则，主要采纳流动性好、往复活跃的生息品合约进行往复。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、 往复活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货，镌汰股票仓位平淡诊治的往复成本和 追踪舛讹，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，充分研究股票期权 的流动性和风险收益特征。   联结对畴昔市集利率预期运用久期诊治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资机 会，构建收益理会、流动性风雅的债券组合。   本基金在可迁移债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 要求价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面慎重的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定合座仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，采纳基本面景气进取、估 值不高的偏股型转债行为获取逾额收益的品种。要求价值策略，即真切分析修正转股价要求、 回售要求和赎回要求等对转债价值的影响，挖掘各要求对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱迁移为标的股票的权利，本基金将概括分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等要素，确定是否欺骗将可转债迁移为标的股票的权利，以及转股的时机和转股后 标的股票的持有时候。   资产扶助证券投资关节在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将给与基本面 分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格限定 资产扶助证券的总体投资限制并进行散布投资，以镌汰流动性风险。   为更好地罢了投资目的，在加强风险注重并着力审慎原则的前提下，本基金可根据投资               南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 管制的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   本基金在概括研究预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和往复样式的更动等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳妥程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限定   基金的投资组合应着力以下限定：   （1）             备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，      本基金投资于标的指数成份股、 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产扶助证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产扶助证券的比例，不得进取该资产支 持证券限制的 10%；   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产扶助证券，不得 进取其各种资产扶助证券共计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶助证券。基金持 有资产扶助证券期间，淌若其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级申诉发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不相宜 前款所端正比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与金融生息品往复，每个往复日日终，在扣除金融生息品合约需缴纳的             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 往复保证金后，本基金应当保持不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金参与股指期货往复，应当相宜下列投资限定： 的 10%； 得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的研究约定； 一往复日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权往复，应当相宜下列投资限定： 权所需的全额现款或往复所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数筹算；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制端正》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票奉行，与境内上市往复 的股票合并筹算，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （16）本基金参与融资，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。   除上述第（6）、          （8）、             （9）、                （14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 并、基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限定等基金管制东说念主之外的 要素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往复日内进行 诊治，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基 金管制东说念主之外的要素致使基金投资不相宜上述第（14）项端正的，基金管制东说念主不得新增出借 业务。   基金管制东说念主自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与搜检自基金合同胜利之日起开头。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行稳妥范例后，则本基 金投资不再受研究限定。   为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不耿介的证券往复行径；   （7）依照法律法例研究端正，由中国证监会端正不容的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、践诺限定东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，着力基金份额持有东说念主利益优先的原则，注厚利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱奉行。研究往复必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联往复应提交基金管制东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   如法律法例或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的端正为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，在履行 稳妥范例后，则本基金投资不再受研究限定。   五、标的指数和功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证 A500 指数。           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会申诉并冷漠责罚决策，如迁移运作样式、与其他基金合 并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主 大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息着力基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金 投资运作。   法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   六、风险收益特征   本基金属股票型基金，一般而言，其经久平均风险和预期收益水平高于搀杂型基金、债 券型基金与货币市集基金。本基金给与完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   七、基金管制东说念主代表基金欺骗鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不当利益。          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 十二、 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据研究法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的支撑和刑事服务   本基金财产孤立于基金管制东说念主、基金托管东说念主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的财 产，并由基金托管东说念主支撑。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章拆除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制奉行。             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 十三、 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律法例端正需要对外败露基金净值的非 怒放日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产扶助证券、银行入款本息、应收款项、金融生息品和其 他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》                                       、 监管部门研究端正。   （一）对存在活跃市集且巧合获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近往复 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不成果真反应公允价值 的，应付报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中研究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，淌若该限定 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限定行为特征研究。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其多量持有研究资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有迷漫可利用数据 和其他信息扶助的估值本领确定公允价值。给与估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊治并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）往复所已上市的权益证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及紧要变化要素，给与估值本领确定公允价钱。   （2）往复所处于未上市期间的有价权益证券应鉴别如下情况处理： 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会研究端正确定公 允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外），选取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管制东说念主应根据研究法律、法例的规 定进行涉税处理（下同）           。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外）                                  ，选取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间 选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在往复所市集上市往复的公开刊行的可迁移债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价往复的债券选取估值日收盘价行为估值全价；实行净价往复的债券选取估值 日收盘价并加计每百元应计利息行为估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应给与在当前情况 下适用何况有迷漫可利用数据和其他信息扶助的估值本领确定其公允价值。   （5）当基金管制东说念主觉得第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未能体现公允 价值时，基金管制东说念主应概括第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与基金 托管东说念主协商，严慎确定公允价值，并按研究法例的端正，发布研究公告，充分败露确定公允 价值的方法、研究估值结果等信息。 且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往复日结算价估值。             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   本基金投资股票期权合约，根据研究法律法例以及监管部门的端正估值。 业协会发布的研究端正进行估值，确保估值的公允性。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及研究法 律法例的端正或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据研究法律法例，基金资产净值筹算和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的见解，按照基金管制东说念主对基金净值信息的筹算 结果对外赐与公布。   五、估值范例 量筹算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主应每个估值日筹算基金资产净值及基金份额净值，并按端正败露。 的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按端正对外公布。   六、估值罪状的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪状时，视为基金份额净 值罪状。当基金份额净值筹算差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当立即纠正， 并采取合理的措施注重损失进一步扩大。当基金份额净值筹算差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金管制东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正诊治，不作念回想处理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 投资东说念主自身的罪状形成估值罪状，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的服务东说念主应当对由于该 估值罪状遭受损不当事东说念主（“受损方”                 ）的径直损失按下述“估值罪状处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值罪状的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现有本领水平不 能料到、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正奉行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往复贵寓灭失或被罪状处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值罪状已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪状服务方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值罪状发生的用度由估值罪状服务方承担；由于估值罪状服务方未 实时更正已产生的估值罪状，给当事东说念主形成损失的，由估值罪状服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值罪状服务方已经积极互助，何况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值罪状服务方应付更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值罪状已得到更正。   （2）估值罪状的服务方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值罪状的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪状而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值罪状 服务方仍应付估值罪状负责。淌若由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”                  ），则估值罪状服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；淌若获取 不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的不当得利返还的总和进取其践诺损失的差额部分支付给估值罪状服务方。   （4）估值罪状诊治给与尽量复原至假定未发生估值罪状的正确情形的样式。   估值罪状被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值罪状发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值罪状发生的原因确定 估值罪状的服务方；   （2）根据估值罪状处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪状形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪状处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪状的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪状处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪状的更正向研究当事东说念主进行阐明。            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （1）基金份额净值筹算出现罪状时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）罪状偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；罪状偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行业另有通行 作念法，基金管制东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责筹算，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管制东说念主应于每个估值日往复结果后筹算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹算结果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净 值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值罪状处理。 值基准服务机构品级三方机构发送的数据罪状，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基 金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、稳妥、合理的措 施进行搜检，但未能发现罪状的，由此形成的基金资产估值罪状，基金管制东说念主和基金托管东说念主 免除抵偿服务。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施收缩或舍弃由此形成的 影响。            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 十四、 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动 失掉为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金管制东说念主、登记机构可对基 金收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大会。   二、基金收益分拨数额果真定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率－标的指数同期 累计报酬率   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重新筹算上述目的。   当上述逾额收益率进取 1%时，基金管制东说念主有权进行收益分拨。 分拨比例及收益分拨数额。   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨样式 等内容。   四、收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介 公告。       南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 五、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 十五、 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的筹算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商责罚。            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据研究法例及相应条约端正，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 损失； 产中列支；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财 产投资的研究税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究 税收征收的端正代扣代缴。           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 十六、 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照研究端正编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 十七、 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、                                   《流动性风险 管制端正》、      《基金合同》过火他研究端正。研究法律法例对于信息败露的败露样式、败露内 容、登载媒介、报备样式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的果真性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予败露的基金信息通过相宜 中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”                          ）及《信息败露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”               ）等媒介败露，并保证基金投资者巧合按照《基金合同》 约定的时候和样式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金产物贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 东说念主大会召开的国法及具体范例，说明基金产物的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》胜利后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当 在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管制东说念主不再更新基金产物贵寓概要。基金产物贵寓概要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值阐发、投成本基金触及的用度、风险揭示与要害领导等中国证监会端正的披 露事项，研究内容不得与基金合同、招募说明书有本质性各异。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在端正网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）     《基金合同》胜利公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》胜利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管制东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主将基金份额折 算结果公告登载于端正媒介上。   （六）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金管制东说念主应当在基金份额上市往复的 3 个 服务日前，将基金份额上市往复公告书登载在端正网站上，并将上市往复公告书领导性公告 登载在端正报刊上。   （七）申购赎回清单   在开头办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个怒放日，通过网站、申 购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在端正网站上，并将年度申诉领导性公告登载在端正报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在端正网站上，并将中期申诉领导性公告登载在端正报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度申诉领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金依期申诉“影响投资者决策的其他要害信息” 项下败露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金 的出奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。   （九）临时申诉   本基金发生紧要事件，研究信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务研究行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，但中国证监会另有端正的除外； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （十）清爽公告            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，研究 信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清爽，并将研究情况立即申诉基金上市交 易的证券往复所。   （十一）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）基金投资股指期货的信息败露   本基金在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货往复情况，包括往复政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资目的等。   （十三）基金投资股票期权的信息败露   本基金在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充 分揭示股票期权往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定投资政策和投资目的。   （十四）基金参与融资业务的信息败露   本基金在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管制情况等。   （十五）基金参与转融通证券出借业务的信息败露   本基金在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管制 情况等，并就申诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往复事项作念详备说 明。   （十六）基金投资资产扶助证券的信息败露   本基金在中期申诉、年度申诉中败露其持有的资产扶助证券总额、资产扶助证券市值占 基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产扶助证券明细。本基金在季度申诉中败露其持有的 资产扶助证券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产扶助证券明细。   （十七）算帐申诉   基金合同阻隔的，基金管制东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在端正网站上，并将算帐申诉领导性公告登 载在端正报刊上。   （十八）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市往复的股票奉行。   （十九）中国证监会端正的其他信息。             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   六、信息败露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专诚部门及高档管制东说念主 员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会研究基金信息败露内容与 形态准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照研究法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期申诉、更新 的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金算帐申诉等研究基金信息进行复核、审查，并向基 金管制东说念主进行书面或电子阐明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳一家败露信息的报刊。基金管制东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证研究报送信息 的果真、准确、齐备、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，可是其他寰球媒介不得早于端正媒介和基金上市往复的证券往复所网站败露 信息，何况在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律国法的研究端正。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律见解书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将研究档案在《基金合同》阻隔后保存不少于法律法例端正的最低年限。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法例端正将信 息置备于各自住所和基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金研究信息：            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 十八、 风险揭示   本基金属股票型基金，一般而言，其经久平均风险和预期收益水平高于搀杂型基金、债 券型基金与货币市集基金。本基金给与完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金靠近的主要风险有市集风险、管制风险、流动性风险、本基金出奇风险、其他风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金风险 评价可能不一致的风险等。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资脸色和往复轨制等各种要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东说念主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者巧合用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统风险，但不成完全规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 研究的风险，单一的久期目的并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者支撑股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货给与保证金往复而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者粗放，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 动率、期权到期时候、市集利率水对等要素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风 险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还面 临流动性风险、信用风险、操作风险等。   本基金可投资于资产扶助证券，因此可能靠近资产扶助证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险。   （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产扶助证券参与主体对它们所承诺的各种合 约的违约所形成的可能损失。简易单意旨上讲，信用风险阐发为证券化资产所产生的现款流 不成扶助本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产扶助证券行为固定收益证券的一种，也具有意率风险，即资产 扶助证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产扶助证券不成迅速、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指研究各方在业务操作过程中，因操作障碍或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产扶助证券往复结构较为复杂、参与方较多、往复文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   本基金可投资于流通受限证券，因此可能靠近在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于流通受限证券的非流通特性，在本基金参与投资后将在一依期限内无法流通，             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 在靠近基金大限制赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。面前，本基金管制东说念主 已建立了健全的里面限定体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经由、 信息败露、日常风险监控等方法，作念好危险处理预案，确保流通受限证券投资的正当合规。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业 务出奇风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；   （3）市集风险   证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操作风险   由于不完善或有问题的里面操作经由、东说念主员违纪或障碍、系统故障或外部事件所导致的 径直或障碍损失的风险。   根据转融通证券出借业务的特性，基金管制东说念主配备了风控、合规、投资、后台等专科的 本领东说念主员、升级改造了研究本领系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了 健全合理的转融通业务里面限定体系，包括严实完备的管制轨制、科学范例的业务限定经由、 了了明确的组织体系与职责单干、无邪有用的风险应付安排，制定或更新了研究风险管制制 度，完善了开展转融通出借业务的研究安排，保障转融通出借业务的胜利开展。   除上述风险外，基金管制东说念主参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要求 关注的其他风险。   本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的 共同风险外，本基金还可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险，以及 与中国存托凭证刊行机制研究的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在 法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、欺骗表 决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动不竭存托凭证持有东说念主的风险；因多地 上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息败露监管方面与境内可能存在差 异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市集环境的 变化，采纳是否给与存托凭证投资策略。             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   二、管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东说念主的学问、教育、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济风光、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管制风险。但 从经久看，本基金的收益水平仍与基金管制东说念主的管制水平、管制技能和管制本领等研究性较 大，可能因为基金管制东说念主的要素而影响基金的经久收益水平。   三、流动性风险   （1）本基金往复样式带来的流动性风险   ①本基金最小申购赎回单元竖立较高（面前为 300 万份）                              ，中小投资者只可在二级市集 上按往复价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券往复所上市往复，但不保证市集往复一定活跃；基金的往复可能因 各种原因被暂停，当基金不再相宜研究上市条件时，基金的上市也可能被阻隔。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会持续出现大幅折溢价情况。可是， 基金的二级市集往复价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在中国证监会及研究法律法例端正的正当范围之内，且一般具备良 好的市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为 被迫式指数基金，主要投资的标的指数成份股和备选成份股在信息败露、公司内控等方面治 理总体风雅。且本基金已依照指数权重进行了散布投资，以上均为基金安然运作提供了风雅 的基础。根据《流动性风险管制端正》的研究要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性， 并针对性制定流动性风险管制措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用限定。   （3）实施备用的流动性风险管制用具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金为往复型怒放式基金，将依据市集最新流动特性况，在申购赎回清单中设定稳妥 的逐日赎回上限，以尽量规避多量赎回导致的流动性风险。淌若出现流动性风险，基金管制 东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备用的流动性风险管 理用具，行为特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的辅助措施，包括但不限于暂停接受赎 回苦求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管制 东说念主将时刻注重可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基金份额持有东说念主的 利益。实施备用流动性风险管制用具的决策范例依照基金管制东说念主流动性风险管制轨制的端正 办理。当实施备用的流动性风险管制用具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对 价。   四、本基金出奇的风险            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬金率与通盘股票市集 的平均酬金率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经营情景、投资东说念主脸色 和往复轨制等各种要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数诊治成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行径导致 成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或 摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组合以及与基金运作研究的用度等要素使 本基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。   在正常市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的完全值不进取 0.2%，年追踪舛讹不 进取 2%。但因标的指数编制国法诊治或其他要素可能导致追踪偏离度和追踪舛讹进取上述 范围，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往复价钱的折溢价限定在一定 范围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券往复所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主往复、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的践诺结算价钱也可能 存在各异，IOPV 筹算也可能出现罪状。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失， 需投资东说念主自行承担后果。   淌若投资者申购时未能提供相宜要求的申购对价，或者基金管制东说念主根据基金合同的端正 拒却投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。本基金的申购赎回清单中，基金管制东说念主 可设定申购份额上限，以对当日的申购总限制进行限定，可能存在因达到当日申购上限而导 致后续申购失败的风险。   淌若投资东说念主赎回时持有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或 者投资东说念主在登记机构办理基金份额交收时持有的相宜要求的基金份额不及，或者基金管制东说念主 根据基金合同的端正拒却投资东说念主的赎回苦求，则投资东说念主的赎回苦求失败。此外，基金管制东说念主 可能根据成份股市值限制变化等要素诊治最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回。若基 金管制东说念主竖立当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限 或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东说念主可能靠近无法赎回的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 市集变化、部分红份股流动性差等要素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   因本基金不再相宜证券往复所上市条件被阻隔上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不成陆续进行二级市集往复的风险。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算样式发生变化，制 度诊治可能给投资者带来认知偏差的风险。相同的风险还可能来自于证券往复所过火他代理 机构。   （3）证券/期货往复所、登记机构、基金托管东说念主过火他代理机构可能违约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和可贵，畴昔指数编制机构可能由于各种 原因罢手对指数的管制和可贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会申诉并冷漠责罚决策，如迁移运作样式、与其他基金合并或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将靠近迁移运作样式、与其他基金合并或者 阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息着力基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与研究市集阐发有在差 异，影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与研究指数成份股之间并非完全研究，在标的指数的成份股 诊治时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪舛讹扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出诊治的，基金管制东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策范例后 实时对研究成份股进行诊治，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金管制东说念主对该成份股赐与诊治时也可能产生追踪偏离度和追踪舛讹扩大等风险。   研究当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面限定存在劣势或者东说念主为要素形成操作障碍 或违背操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制罪状、越权违纪往复、诈骗 行径、往复罪状、IT 系统故障等风险。   在基金的各种往复行径或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影响往复 的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管制东说念主、基金托管 东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货往复所、证券、期货登记结算机构等等。   本基金场内投资给与证券公司往复和结算模式，即本基金参与证券往复所场内投资部分 将通过基金管制东说念主选用的证券经营机构进行场内往复，并由选用的证券经纪商行为结算参与 东说念主代理本基金进行结算，该种往复和结算模式可能加多本基金投资运作过程中的往复指示传 输和资金使用效率镌汰的风险、估值效率镌汰的风险、信息系统风险、信息表示的风险。   五、其他风险 接限定智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货市集精深端正等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 征。销售机构（包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构）根据研究法律法例对本基金进行 风险评价，不同的销售机构给与的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与 基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存 在不同，销售机构基于自身给与的评价方法可能对基金的风险等级进行依期或不依期的调 整，但销售机构向投资东说念主推介基金产物时，所依据的基金产物风险等级评价结果不得低于基 金管制东说念主作出的风险等级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险 承受智商与产物风险之间的匹配磨练。          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 十九、 基金合同的变更、阻隔和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，经履行稳妥范例，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后 变更并公告。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行研究范例后，                    《基金合同》应当阻隔： 相连的； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组协调接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘相宜《证券法》端正的司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐申诉出具法律见解书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。 为有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东说念主大会。研究法律法例或监管部门另有端正的，按研究法律法例或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在端正网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最低年限。            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 二十、 基金合同的内容提要   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金管制东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他研究端正，基金管制东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度研究法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行径进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鞭策权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在相宜研究法律、法例的前提下，制订和诊治研究基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务国法，在法律法例和本基金合同端正的范围内决定和诊治基金研究费率结构和 收费样式；   （17）自行或寄予第三方机构办理本基金的往复、算帐、估值、结算等业务；          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他研究端正，基金管制东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以安分信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营样式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤立，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳妥合理的措施使筹算基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按研究端正筹算并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他研究端正，履行信息败露及申诉义务；   （12）保守基金生意秘要，不表示基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他研究端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予狡饰，不向他东说念主表示，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他研究端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他研究贵寓不少 于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时候发出，何况保证投资者 巧合按照《基金合同》端正的时候和样式，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （19）靠近罢了、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成胜利，基金 管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果 理；   （25）奉行胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过火他研究端正，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集国法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券/期货往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他研究端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以安分信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备迷漫的、及格的熟悉             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，孤立核算，分账管制，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管制东说念主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他研究端正另有端正外，在 基金信息公开败露前赐与狡饰，不得向他东说念主表示，但照章向监管机构、司法机关及审计、法 律等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主筹算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见解，说明基金管制 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基金管制东说念主有未奉行《基 金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他研究贵寓不少于法律法例端正 的最低年限；   （12）从基金管制东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作研究账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或研究端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他研究端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近罢了、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行业监 督管制机构，并文书基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （21）奉行胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）厚爱阅读并着力《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所端正的费 用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）奉行胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金 份额领有对等的投票权。   若以本基金为目的 ETF 的聚会基金的基金合同胜利后，鉴于本基金和聚会基金的研究 性，聚会基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的聚会基金的份额出席或者托福代表出席本基 金的份额持有东说念主大会并参与表决。在筹算参会份额和计票时，聚会基金的基金份额持有东说念主办 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日， 聚会基金持有本基金份额的总和乘以该持有东说念主所持有的聚会基金份额占聚会基金总份额的 比例，筹算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。聚会基金折算为本基金后的每一参会 份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有端正 的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迁移基金运作样式；   （5）诊治基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）阻隔基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、 变更收费样式；   （3）基金管制东说念主、研究证券往复所、登记机构、销售机构诊治研究基金认购、申购、 赎回、往复、非往复过户、收益分拨、信息败露等业务的国法，基金推出新业务或服务；   （4）加多、减少或诊治基金份额类别竖立及对基金份额分类办法、国法进行诊治；   （5）因相应的法律法例、深圳证券往复所或者登记机构的研究业务国法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集样式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主冷漠书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、阻止。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书样式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决样式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯样式、寄予的公证机关过火研究样式和研究东说念主、表决 见解寄交的截止时候和收取样式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的样式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样式、通讯开会样式或法律法例、监管机构允许的 其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主办有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明相宜法律法例、                          《基金合同》和会议文书的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 现场样式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文书的非 现场样式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的样式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布研究 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的样式收取基金份额持 有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文书不参加收取表决见解的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具表 决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见解或授权 他东说念主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东说念主出具的寄予东说念主办 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 他样式召开，基金份额持有东说念主不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他样式进行表决，具体 样式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 提下，授权样式不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他样式，具体样式在会议文书中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会有计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，开端由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定范例确定和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；淌若基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 研究样式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开端由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的样式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，迁移基金运作样式、与 其他基金合并、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》以特别决议通过方为有 效。   基金份额持有东说念主大会采取记名样式进行投票表决。   采取通讯样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明，不然提交相宜会议通 知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书端正的表 决见解视为有用表决，表决见解暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在相宜上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议开头后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开头后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主办东说念主马上公布计票 结果。   （3）淌若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主办东说念主应当马上公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在端正媒介上公告。淌若给与通讯样式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行胜利的基金份额持有东说念主大会的决议。 胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致研究内           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管国法协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、奉行样式   （一）基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动 失掉为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金管制东说念主、登记机构可对基金 收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨样式 等内容。   （三）收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付样式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0. 15%年费率计提。管制费的筹算方法如下：   H＝E×0. 15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商责罚。     （一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据研究法例及相应条约端正，按   上述“ 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限定   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地罢了投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行 的股票、存托凭证）、金融生息品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企 业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可迁移债券、可交换债券、央行票 据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产扶助证券、债券回购、银行入款（包 括条约入款、依期入款过火他银行入款）                  、同行存单、货币市集用具以及中国证监会允许基               南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的研究端正）。   本基金根据研究端正可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥范例后，可 以将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管制东说念主在履行稳妥范例后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）投资限定   基金的投资组合应着力以下限定：   （1）             备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，      本基金投资于标的指数成份股、 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产扶助证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产扶助证券的比例，不得进取该资产支 持证券限制的 10%；   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产扶助证券，不得 进取其各种资产扶助证券共计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶助证券。基金持 有资产扶助证券期间，淌若其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级申诉发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不相宜 前款所端正比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与金融生息品往复，每个往复日日终，在扣除金融生息品合约需缴纳的 往复保证金后，本基金应当保持不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （12）本基金参与股指期货往复，应当相宜下列投资限定： 的 10%； 得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的研究约定； 一往复日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权往复，应当相宜下列投资限定： 权所需的全额现款或往复所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数筹算；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制端正》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票奉行，与境内上市往复 的股票合并筹算，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （16）本基金参与融资，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。   除上述第（6）、          （8）、             （9）、                （14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限定等基金管制东说念主之外的 要素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往复日内进行            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 诊治，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基 金管制东说念主之外的要素致使基金投资不相宜上述第（14）项端正的，基金管制东说念主不得新增出借 业务。   基金管制东说念主自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与搜检自基金合同胜利之日起开头。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行稳妥范例后，则本基 金投资不再受研究限定。   为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不耿介的证券往复行径；   （7）依照法律法例研究端正，由中国证监会端正不容的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、践诺限定东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，着力基金份额持有东说念主利益优先的原则，注厚利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱奉行。研究往复必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联往复应提交基金管制东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   如法律法例或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的端正为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，在履行 稳妥范例后，则本基金投资不再受研究限定。   六、基金资产净值的筹算方法和公告样式 量筹算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   基金管制东说念主应每个估值日筹算基金资产净值及基金份额净值，并按端正败露。 同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按端正对外公布。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，经履行稳妥范例，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告。 后两日内在端正媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行研究范例后，                    《基金合同》应当阻隔： 相连的； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组协调接纳基金；             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘相宜《证券法》端正的司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐申诉出具法律见解书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。 为有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东说念主大会。研究法律法例或监管部门另有端正的，按研究法律法例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在端正网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最低年限。   八、争议责罚样式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时 有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不消功。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚挚、勤勉、尽责地履行基金 合同端正的义务，可贵基金份额持有东说念主的正当权益。             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或签章并在募蚁合束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐明后胜利。    《基金合同》的有用期自其胜利之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自胜利之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不消功。    《基金合同》原本一式三份，除上报研究监管机构一份外，基金管制东说念主、基金托管东说念主 各持有一份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。                南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 二十一、         基金托管条约的内容提要    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称号：南边基金管制股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时候：1998 年 3 月 6 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会证监基字[1998]4 号    注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元    组织体式：股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产管制以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：持续经营    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    研究东说念主：常克川    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    研究东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专诚欺骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号    存续期间：持续经营    经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制 服务；年金账户管制服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照应人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管制机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径欺骗监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地罢了投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行 的股票、存托凭证）、金融生息品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企 业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可迁移债券、可交换债券、央行票 据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产扶助证券、债券回购、银行入款（包 括条约入款、依期入款过火他银行入款）                  、同行存单、货币市集用具以及中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的研究端正）。   本基金根据研究端正可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金不得投资于研究法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥范例后，可 以将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：在建 仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管制东说念主在履行稳妥范例后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合着力以下投资限定： 且不低于非现款基金资产的 80%；            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 的 10％； 限制的 10％； 产扶助证券，不得进取其各种资产扶助证券共计限制的 10％； 扶助证券期间，淌若其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不相宜前 款所端正比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 易保证金后，本基金应当保持不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   ①本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的   ②本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的股票总 市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹算）应当符 合基金合同对于股票投资比例的研究约定；   ⑤本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一 往复日基金资产净值的 20%；            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权 所需的全额现款或往复所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数筹算；   ①本基金在职何往复日日终，参与转融通证券出借业务的资产不得进取基金资产净值的 动性受限证券的范围；   ②本基金在职何往复日日终，参与出借业务的单只证券不得进取基金持有该证券总量的   ③证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按市值加权平均筹算；   ④最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； 股票合并筹算，法律法例或监管部门另有要求的除外； 值之和，不得进取基金资产净值的 95%。   （3）法例允许的基金投资比例诊治期限   除上述第 6）         、8）           、9）             、14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限定等基金管制东说念主之外的要素 致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往复日内进行诊治， 但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基 金管制东说念主之外的要素致使基金投资不相宜上述第 14）项端正的，基金管制东说念主不得新增出借 业务。   基金管制东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与搜检自基金合同胜利之日起开头。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行稳妥范例后，则本基 金投资不再受研究限定。 为进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、践诺限定东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，着力基金份额持有东说念主利益优先的原则，注厚利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱奉行。研究往复必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联往复应提交基金管制东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   如法律法例或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的端正为准。法律、行政法例 或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，在履行适 当范例后，则本基金投资不再受研究限定。   基金管制东说念主参与银行间市集往复，应按照审慎的风险限定原则评估往复敌手资信风险， 并自主采纳往复敌手。基金托管东说念主发现基金管制东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券往复 的，不错通过邮件、电话等两边招供的样式提醒基金管制东说念主，基金管制东说念主应实时向基金托管 东说念主提供可行性说明。基金管制东说念主应确保可行性说明内容果真、准确、齐备。基金托管东说念主分歧 基金管制东说念主提供的可行性说明进行本质审查。基金管制东说念主同意，经提醒后基金管制东说念主仍奉行 往复并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担服务。   基金管制东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款勉强)的往复结算方 式进行往复。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付智商等 触及到入款银行采纳方面的风险。基金管制东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并自主 采纳入款银行，基金托管东说念主对此不予监督，但有权要求基金管制东说念主配合办理研究入款手续。   （1）基金投资流通受限证券，应着力《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 研究问题的文书》等研究法律法例端正。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管制办法》范例的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于 发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 通受限证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主 董事会批准的研究基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险限定轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金管制东说念主应至少于初度奉行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的样式阐明收到上述贵寓。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例要求的 研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管制东说念主应保证上述信息的果真、 齐备，并应至少于拟奉行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有迷漫的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券研究问题的通 知》端正，对基金管制东说念主是否着力法律法例进行监督，并审核基金管制东说念主提供的研究书面信 息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资流通受 限证券前就该风险的舍弃或注重措施进行补充书面说明，并保留巡视基金管制东说念主风险管制部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估申诉等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权 拒却奉行研究指示。因拒却奉行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应服务， 并有权申诉中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。淌若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应服务。淌若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带服务。   （二）投资监督范围的诊治   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项诊治的，基金管制东说念主应提前文书基金托管东说念主， 并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金管制东说念主通晓基金托管东说念主投资监督职责的履 行受外部数据来源或系统开发等要素影响，基金管制东说念主应为基金托管东说念主系统诊治预留所需的 合理必要时候。   （三）除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》胜利之 日起开头。   （四）基金托管东说念主应根据研究法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹算、基金份额净值筹算、基金份额参考净值、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、研究信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 查。   （五）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本条约研究端正时，应实时以书面体式文书基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到文书后应 实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管制东说念主抵偿因其违背《基金合同》                         、本条约而致使投资者遭受的损失。   对于依据往复范例尚未成交的且基金托管东说念主在往复前巧合监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背研究法律法例端正或者违背《基金合同》约定的，应当拒却奉行，立即 文书基金管制东说念主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据往复范例已经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管制 东说念主，并申诉中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时候内回话基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督申诉的，基金管制东说念主应积极配合提供研究数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违游记径，应立即申诉中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无耿介原理，拒却、繁重基金托管东说念主根据本条约约定欺骗监督权，或采取拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东说念主应当着力审慎经营原则，配备本领系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经由，有用注重和限定 风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管制东说念主筹算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值、根据基金管制东说念主 指示办理算帐交收、研究信息败露和监督基金投资运作等行径。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故蔓延奉行基金管制东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本条约过火他研究端正时，基金管制东说念主应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐明并以书面体式向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 金管制东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金管制东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应申诉中国证监会。基金管 理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应立即申诉中国证监会和银行业监督管制 机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交研究贵寓以供基金 管制东说念主核查托管财产的齐备性和果真性，在端正时候内回话基金管制东说念主并改正。   基金托管东说念主无耿介原理，拒却、繁重基金管制东说念主根据本条约约定欺骗监督权，或采取拖 延、诈骗等技能妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主冷漠告诫仍不改正 的，基金管制东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 分、分拨基金的任何财产。 需账户。基金管制东说念主、基金托管东说念主、证券经纪商应签订三方存管条约。证券经纪商根据研究 法律法例、范例性文献为本基金开立研究证券资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐备与孤立。 开信息或基金管制东说念主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金管制东说念主负责与研究当 事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管 东说念主应实时文书基金管制东说念主采取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东说念主应负责向 研究当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担服务。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务条约的约定，将认购资金划入基金管制东说念主在具有托管资 格的生意银行开设的南边基金管制股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管制东说念主或其委 托的登记机构开立并管制。基金管制东说念主按照法律法例的反洗钱要求，对投资东说念主过火资金来源 履行必要的反洗钱合规审查服务。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）                       、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、 《运作办法》等研究端正后，由基金管制东说念主遴聘相宜《证券法》端正的司帐师事务所进行验 资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 字有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基 金开立的资产托管专户中，登记机构应当将网下股票认购所召募到的股票划入本基金的证券 账户下，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金管制东说念主按端正办理退 款和证券退还事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，支撑基金的现款资产。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行径。   资产托管专户的管制应相宜东说念主民币银行结算账户管制、利率管制等研究监管法例要求。   （四）基金证券账户与证券资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限服务公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   证券账户开立后，基金管制东说念主以本基金口头在基金管制东说念主采纳的证券经纪机构营业网点 开立对应的证券资金账户，并文书基金托管东说念主。证券资金账户用于本基金证券往复的结算以 及证券往复结算资金的记录，并与本基金资产托管专户之间建立独一银证转账对应关系，证 券经纪机构对开立的证券资金账户内存放的资金的安全承担服务，基金托管东说念主不负责支撑证 券资金账户内存放的资金。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》胜利后，基金管制东说念主负责以基金的口头苦求并取得干预天下银行间同行 拆借市集的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限服务公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，原本由基金托管东说念主支撑，基金管制东说念主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和管制   基金财产开展依期入款等银行入款投资前，基金管制东说念主应以基金口头开立银行入款账户， 该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金管制东说念主须向入款银行预留基金            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金管制东说念主应文书并配合入款银行办理变更手 续。   基金管制东说念主应按照两边约定，事前向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、变更等存 款业务所需的承办东说念主员身份讲明信息等材料。如需在入款银行通达网上银行、电话银行、手 机银行等功能，需经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边阐明同意。   如需罢手使用银行入款账户，基金管制东说念主应研究基金托管东说念主实时办理销户手续。   （七）其他账户的开设和管制   在本条约坚强日之后，本基金被允许从事相宜法律法例端正和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时，淌若触及研究账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主根 据研究法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究国法使用并管 理。   （八）入款证实书等什物证券的支撑   基金管制东说念主应将基金财产投资的研究什物证券交由基金托管东说念主支撑。属于基金托管东说念主实 际有用限定下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的毁损、灭失，由此产生的服务应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构践诺有用限定或支撑的证券不承担支撑服务。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金管制东说念主开具入款证实书，基金管制东说念主与基金托 管东说念主应着力以下特别约定： 办理入款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等研究材料。如基金托管东说念主对研究材料 有异议，基金托管东说念主有权拒却办理并不承担相应服务，基金管制东说念主应采取措施核实并更正信 息。 款证实书要素与入款条约不符，在基金管制东说念主与入款银行核实更正前，基金托管东说念主有权拒却 办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金管制东说念主应实时向基金 托管东说念主书面说明，并采取措施积极推动入款证实书入库，在完成入库前，由入款证实书持有 方履行支撑服务。 支取，基金管制东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理入款证实书置换，置 换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外，其他中枢要素与原入款证实书一 致。 基金管制东说念主应在与入款银行的入款条约中就上述情况作出相应安排，并明确入款银行应将支 取后的入款本息全部划转回基金资产托管专户。             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 等情形，导致入款无法被按时支取的，基金管制东说念主应实时采取挽救措施，基金托管东说念主不承担 研究服务，但应给予必要配合。入款证实书仅行为入款证实，不得设立担保或用于任何可能 导致入款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产研究的紧要合同的支撑   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金研究的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管制东说念主支撑。除本条约另有约定外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金研究的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原 件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全样式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部门，支撑期 限不少于法律法例端正的最低年限。   五、基金资产净值筹算和司帐核算   （一）基金资产净值的筹算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目筹算，精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有 端正的，从其端正。   基金管制东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                       《证券投资基金司帐核算业务指引》过火 他法律、法例的端正。基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责筹算，基金托管东说念主复 核。基金管制东说念主应于每个估值日往复结果后筹算当日的基金资产净值与基金份额净值，并以 两边招供的样式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹算结果复核后以两边招供的样式发 送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》         ，基金管制东说念主筹算并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主筹算的基金资产净值。因此，本基金的司帐服务方是基金管制东说念主，就与本基金研究的会 计问题，如经研究各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的见解，按照基金管制东说念主 对基金净值信息的筹算结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。 如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、金融生息品、资产扶助证券和其 他投资等资产及欠债。          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （1）以公允价值计量的权益品种的估值 估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及紧要变化要素，给与估值本领确定公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的合并股票的估 值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公开刊行未上市的股票，给与估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司鞭策公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会研究端正确定公允 价值。   （2）以公允价值计量的固定收益品种的估值                                  ，选取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管制东说念主应根据研究法律、法例的端正 进行涉税处理（下同）。 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间 选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价往复的债券选取估值日收盘价行为估值全价；实行净价往复的债券选取估值日 收盘价并加计每百元应计利息行为估值全价。 适用何况有迷漫可利用数据和其他信息扶助的估值本领确定其公允价值。 值时，基金管制东说念主应概括第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与基金托 管东说念主协商，严慎确定公允价值，并按研究法例的端正，发布研究公告，充分败露确定公允价 值的方法、研究估值结果等信息。   （3）合并证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集分别估值。           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往复日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据研究法律法例以及监管部门的端正估值。   （5）基金参与融资、转融通证券出借业务的，应参照研究法律法例和中国证券投资基 金业协会发布的研究端正进行估值，确保估值的公允性。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往复的股票奉行。   （7）如有可信凭证标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （8）研究法律法例以及监管部门、自律国法另有端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及研究法 律法例的端正或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   （三）估值差错处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪状时，视为基金份额净值 罪状。当基金份额净值筹算差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当立即纠正， 并采取合理的措施注重损失进一步扩大。当基金份额净值筹算差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金管制东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正诊治，不作念回想处理。   本条约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状形成估值罪状，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的服务东说念主应当对由于该 估值罪状遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罪状处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值罪状的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现有本领水平不 能料到、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正奉行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往复贵寓灭失或被罪状处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值罪状已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪状服务方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值罪状发生的用度由估值罪状服务方承担；由于估值罪状服务方未             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 实时更正已产生的估值罪状，给当事东说念主形成损失的，由估值罪状服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值罪状服务方已经积极互助，何况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值罪状服务方应付更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值罪状已得到更正。   （2）估值罪状的服务方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值罪状的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪状而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值罪状 服务方仍应付估值罪状负责。淌若由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪状服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；淌若获取 不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的不当得利返还的总和进取其践诺损失的差额部分支付给估值罪状服务方。   （4）估值罪状诊治给与尽量复原至假定未发生估值罪状的正确情形的样式。   估值罪状被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值罪状发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值罪状发生的原因确定 估值罪状的服务方；   （2）根据估值罪状处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪状形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪状处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪状的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪状处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪状的更正向研究当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹算出现罪状时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）罪状偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；罪状偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值筹算差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的服务，经阐明后按以下要求进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，与本基金研究的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分有计划后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议奉行，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。           南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新）   ②若基金管制东说念主筹算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额 持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照罪状进度各自承担相应的服务。   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹算结果，诚然屡次重新筹算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的筹算结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息罪状（包括但不限于基金申购或赎回份额等），进而导致 基金份额净值筹算罪状而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的舛讹不作 为基金资产估值罪状处理。   （2）由于不可抗力，或由于证券/期货往复所、登记机构、入款银行、指数编制机构、 估值基准服务机构品级三方机构发送的数据罪状，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非 基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、稳妥、合理的 措施进行搜检，可是未能发现该罪状的，由此形成的基金资产估值罪状，基金管制东说念主和基金 托管东说念主免除抵偿服务。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施舍弃或收缩由此 形成的影响。   （四）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜利后，应按照研究各方约定的合并记账方法 和司帐处理原则，分别独速即竖立、登录和支撑本基金的全套账册，对研究各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现研究各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证研究各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的筹算和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、基金产物贵寓概要、依期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》胜利后，基金招募说明书、基金产物贵寓概要的信息发生紧要变更的， 基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书、基金产物贵寓概要并登载在端正网 站上；基金招募说明书、基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书、基金产物贵寓概要。基金管制东说念主 在每季度结果之日起 15 个服务日内完成季度申诉编制并公告；在上半年结果之日起两个月 内完成中期申诉编制并公告；在司帐年度结果之日起三个月内完成年度申诉编制并公告。   基金管制东说念主在 5 个服务日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，将研究申诉提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时以书面或两边招供的 样式文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在 7 个服务日内完成季度申诉，在季度申诉完成当日，将 研究申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果 以书面或两边招供的样式文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在一个月内完成中期申诉，在中期报 告完成当日，将研究申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并 将复核结果以书面或两边招供的样式文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在一个半月内完成年度报 告，在年度申诉完成当日，将研究申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月 内复核，并将复核结果以书面或两边招供的样式文书基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现研究各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以研究各方招供的账务处理样式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管制东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，研究各方各自留存一份。淌若基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前 就研究报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 研究情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐申诉、中期申诉或年度申诉复核完毕后，需盖印阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对研究文献审核时领导。   六、基金份额持有东说念主名册的支撑   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有 的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和支撑，基金管制东说念主 和基金托管东说念主应按照面前研究国法分别支撑基金份额持有东说念主名册。支撑样式不错给与电子或 文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法例端正的最低年限。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：                                  《基金合同》 胜利日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日 内提交；    《基金合同》胜利日、             《基金合同》阻隔日等触及到基金要害事项日历的基金份额持          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 有东说念主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善支撑基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限不少于法律法例端正的最低年限。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应着力狡饰义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名册，应按研究 法例端正各自承担相应的服务。   七、争议责罚样式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约研究的一切争议，除经友好协商不错解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对研究各方均有不消功。除非仲 裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，陆续诚挚、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和本条约约定的义务，可贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括中国香港、中国澳门特别行政区和中 国台湾地区法律）统率并从其解释。   八、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更与阻隔   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的约定有任何突破。   发生以下情况，本条约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主罢了、照章被拆除、停业或有其他基金托管东说念主接纳基金资产；   （3）基金管制东说念主罢了、照章被拆除、停业或有其他基金管制东说念主接纳基金管制权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的阻隔事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本条约的端正陆续履行保护基金财产安全的职责。            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组协调接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘相宜《证券法》端正的司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐申诉出具法律见解书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限定而不成实时变 现的，算帐期限相应顺延。   基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金财产算帐小组觉得有对基金份额持有东说念主更为 有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持有 东说念主大会。研究法律法例或监管部门另有端正的，按研究法律法例或监管部门的要求办理。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正璧还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在端正网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在端正 报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存        南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最低年限。            南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 二十二、     基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主及销售机构提供，以下是基金管制东说念主提供的 主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权在相宜法律法例 的前提下，加多和修改研究服务面孔。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东说念主不承担任何服务。   若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服 务面孔一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服 务。   一、网上开户及往复服务   投资东说念主可通过基金管制东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。研究 基金管制东说念主电子直销具体国法请参见基金管制东说念主网站研究公告和业务国法。   二、信息查询及往复阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站等平台可享有基金往复查询、账户查询和基金管制东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、基金管制东说念主称号、基金 代码、风险等级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期 申诉和基金管制东说念主最新动态等各种贵寓。   （二）基金往复阐明服务   基金管制东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式实时向通过基金管制东说念主直销渠 说念投资并持有基金管制东说念主基金份额的持有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份 额的阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金管制 东说念主基金份额往复业务的，研究信息阐明服务请参照各销售机构践诺业务经由及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式向通过基金管制东说念主 直销渠说念投资并持有基金管制东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下样式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的研究样式概略、罪状、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管制东说念主网站，或拨打基金管制东说念主客服热线查询、 查对、变更预留研究样式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金管制东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种样式为投资东说念主提供与投资东说念主研究的账户服务文书、往复阐明文书、要害公 告文书、行径音讯、营销信息、客户讲理等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照研究指引退订，或通过基金管制 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务样式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管制东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务：                   ：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                                         。投资东说念主 不错通过该热线获取投资筹划、业务筹划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务：                   ：提供业务国法、净值信息等自助筹划服务。                                         。投资东说念主 可通过该样式获取投资筹划、业务筹划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 二十三、   其他应败露事项  本基金暂无其他应败露事项。《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方 按研究法律法例协商责罚。          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 二十四、    招募说明书存放过火查阅样式   本招募说明书存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的办公场合，投资东说念主可 在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书 原本为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。          南边中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月更新） 二十五、    备查文献

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