巨屌自慰

中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资     基金招募诠释书（更新）      基金管制东说念主：中原基金管制有限公司      基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司                      中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                           要害指示    中原中证 100 往来型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）照旧中国证监会 式奏效。根据基金管制东说念主于 2024 年 10 月 24 日刊登的《中原基金管制有限公司对于变更华 夏中证 100 往来型绽开式指数证券投资基金过甚连结基金基金称呼并纠正基金合同的公告》                                           ， 中原中证 100 往来型绽开式指数证券投资基金自 2024 年 10 月 28 日起改名为“中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金”。    基金管制东说念主保证本招募诠释书的内容真确、准确、竣工。本招募诠释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据 所合手有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券私有的非系统性风险，由于基金份额合手有东说念主畅通大都赎回基金产生的流动性风险，基 金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的积极管制风险，本基金的特定风险等。本基金为指 数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹阻抑未达投资见地、指数编制机构住手服务等 潜在风险。此外，本基金算作往来型绽开式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指 数申报与股票商场平均申报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申报与标的 指数申报偏离的风险、标的指数变更的风险、成份券停牌或违约的风险、基金份额二级市 场往来价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV诡计舛讹的风 险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、基金收益分 配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、繁衍品投资风险、套利风险 等。    本基金属于股票基金，风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币商场基金。同期， 本基金属于指数基金，主要采选完全复制策略，追踪中证 A100 指数，其风险收益特征与标 的指数所表征的证券商场组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日推广的《证券期 货投资者恰当性管制办法》            ，基金管制东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评 级步履不转变基金的执行性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等 级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东说念主和销售机构提供的评级结果为 准。                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   根据基金合同的相干规定，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回央求，基金管制东说念主有权赐与断绝。   本基金为往来型绽开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券往来所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券往来所，其申购、赎回经由与组合证券 仅在深圳或上海证券往来所上市的ETF居品有所各异。本基金采选场内“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”的申赎模式，通过深圳证券往来所办理。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相干风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募诠释书、基金合同 和基金居品辛苦概要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分接头自身的风 险承受才智，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当负责阅读并完全调和基金合 同第二十一部分规定的免责要求、第二十二部分规定的争议处理模式。   基金的过往事迹并不预示其将来进展。   基金管制东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎极力的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读并完全调和基金合同规定的免责要求和规定的争议处理模式。   本招募诠释书更新筹议财务数据和净值进展数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主员情 况截止日为2024年10月25日。（本招募诠释书中的财务辛苦未经审计）   本次更新事项：因指数改名变更基金称呼并纠正基金合同，纠正内容自2024年10月28 日起奏效。                                                    中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                    一、绪论   《中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）》                                     （以下简称“本 招募诠释书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》                          （以下简称“《信息走漏办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险管制规定》”） 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规定》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 过甚他筹议规定以及《中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募诠释书不存在职何子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、竣工性承担法律就业。本基金是根据本招募诠释书所载明的辛苦央求召募 的。本基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金相干的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基 金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额合手有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他筹议规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应注释查阅基金合同。                   中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                        二、释义   本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充。 放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充。 招募诠释书》过甚更新。 售公告》    。 书》  。 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其 频频作念出的纠正。     《信息走漏办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其 频频作念出的纠正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出 的纠正。 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规定》及颁布机关对其频频作念出的纠正。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的纠正。                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 回实施详情》界说的“往来型绽开式基金”。 放式运作模式的基金。 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。 存续或经筹议政府部门批准建树并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管制办法》及相干法律法例规定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算及相干业务。 公司。                    中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） A 股账户或深圳证券投资基金账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐明的日历。 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。     《业务国法》          ：指基金管制东说念主、深圳证券往来所、中国证券登记结算有限就业公司的 相干业务国法和规定。 份额的步履。 份额的步履。 求基金管制东说念主购回本基金基金份额的步履。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 变更。                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 走漏办法》规定的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往来的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 辛苦概要》过甚更新。                        中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                             三、基金管制东说念主    （一）基金管制东说念主概况    称呼：中原基金管制有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    建树日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    筹议东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管制有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      合手股单元               合手股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技参议有限公司                       10%                       所有                  100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往来部总司理、帮手、副总司理，中信证券董事，长盛基金管制有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领老本管制有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。                     中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱管制委员会主任、金钱管制党委布告。曾任中信证券股份有限公司野心财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、往来与繁衍居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副布告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管制（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管制有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原金钱投资管制有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管制 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：寂寞董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴巨匠， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职磨真金不怕火及广西南宁政府参议巨匠。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：寂寞董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副磨真金不怕火、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寂寞董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寂寞董事，博士。磨真金不怕火，博士生导师，主要研究标的为财务管制、老本 商场、奢华经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管制学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管制学科评议组成员、第五届世界MBA耕种率领委员 会副主任委员、耕种部工商管制专科素养率领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲管制发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管制委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管制公司(HGI)的 全球管制委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司野心财务部行政               中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司野心财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主合手就业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管制部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管制部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管制等就业。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金管制有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限就业公司高等业务司理，中原基金管制有限公司 北京分公司副总司理、商场推广部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金管制有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行野心资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主合手就业），中原基金管制有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管制有限公司基金司理助理， 益民基金管制有限公司投资部部门司理，中原基金管制有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副布告、基金司理等。 曾任中原证券高均分析师，大成基金高均分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管制有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基 金管制有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原 金钱投资管制有限公司副总司理，中原基金管制有限公司总司理助理、研究发展部行政负责 东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、纪委布告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管制有限就业公司。曾任中原基                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 金管制有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管制有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏老本管制有限公司监事、上海中原金钱投资管制有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限就业公司野心财务部，曾任中原基金管制有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管制有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收集有限公司、深圳市中大投资管制有限公司，曾任中信基金管制 有限就业公司信息技能部负责东说念主，中原基金管制有限公司信息技能部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   严筱娴女士，硕士。2015年7月加入中原基金管制有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，中原中证央企结构调整往来型绽开式指数证券投资基金连结基金基金司理 （2021年10月21日至2024年7月3日历间）                         、中原中证新材料主题往来型绽开式指数证券投资 基金发起式连结基金基金司理（2022年1月12日至2024年7月3日历间）、中原中证红利质地交 易型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2022年9月14日至2024年7月3日历 间）  、中原中证内地低碳经济主题往来型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理 （2021年10月15日至2024年10月15日历间）等，现任中原中证装备产业往来型绽开式指数证 券投资基金基金司理（2021年5月27日起任职）、中原创业板往来型绽开式指数证券投资基金 发起式连结基金基金司理（2021年7月19日起任职）、中原创业板往来型绽开式指数证券投资 基金基金司理（2021年7月19日起任职）、中原中证内地低碳经济主题往来型绽开式指数证券 投资基金基金司理（2021年7月30日起任职）、中原恒生中国内地企业高股息率往来型绽开式 指数证券投资基金基金司理（2021年11月11日起任职）、中原中证旅游主题往来型绽开式指 数证券投资基金基金司理（2021年12月21日起任职）                           、中原中证港股通奢华主题往来型绽开 式指数证券投资基金基金司理（2022年1月12日起任职）、中原中证1000往来型绽开式指数证 券投资基金发起式连结基金基金司理（2022年1月25日起任职）、中原中证智选1000成长更动 策略往来型绽开式指数证券投资基金基金司理（2022年3月8日起任职）、中原中证基建往来 型绽开式指数证券投资基金基金司理（2022年6月28日起任职）、中原中证智选1000价值稳健 策略往来型绽开式指数证券投资基金基金司理（2022年7月28日起任职）、中原中证A100交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2022年11月8日起任职）、中原中证A100往来型开                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2023年2月28日起任职）、中原中证绿色电 力往来型绽开式指数证券投资基金基金司理（2023年3月7日起任职）、中原中证港股通奢华 主题往来型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2023年3月21日起任职）、华 夏中证基建往来型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2023年5月9日起任 职）、中原中证智选1000成长更动策略往来型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金基金 司理（2023年5月30日起任职）、中原中证绿色电力往来型绽开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2023年7月25日起任职）、中原中证智选1000价值稳健策略往来型绽开式指 数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2023年8月17日起任职）                                 。   主任：张弘弢先生，中原基金管制有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管制有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管制有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁硬人先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管制有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   （三）基金管制东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （四）基金管制东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采选有用措施，谨防违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、操纵证券往来价钱过甚他不正派的证券往来行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、执行阻抑东说念主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资见地和投资策略，谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则，谨防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。相干往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联往来应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性规定，基金管制东说念主在履行恰当标准 后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 法例及行业表率，淳厚信用、极力尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待其管制的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例筹议规定，由国务院证券监督管制机构规定不容的其他步履。                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）依照筹议法律、法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的筹议证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资野心等信息。   （五）基金管制东说念主的里面阻抑轨制   基金管制东说念主根据全面性原则、有用性原则、寂寞性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟竣工的里面阻抑体系。该里面阻抑体系由一系列业务管制轨制 及相应的业务处理、阻抑标准组成，具体包括阻抑环境、风险评估、阻抑行为、信息换取、 里面监控等要素。公司照旧通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取 无保寄望见的阻抑想象合感性及运行有用性的陈述。   邃密的阻抑环境包括科学的公司治理、有用的监督管制、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了寂寞董事轨制，现在有寂寞董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司管制层建树了投资决策委员会、风险管制委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互协作，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚合手稳健筹画和表率运作，怜爱职工的合规遵法强劲和处事说念德的培养，并 进行合手续耕种。   公司各层面和各业务部门在确定各自的见地后，对影响见地终了的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相干业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来阻抑风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估相干风险 并制定风曲折抑轨制。   公司对投资、司帐、技能系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的阻抑轨制。在业务管                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和标准化，并要求竣工的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭就业轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建树，相互查验、相互制约。   （1）投资阻抑轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理率领基金司理小组 在基金合同和投资决策权限规模内进行日常投资运作；往来管制部负责系数往来的蚁合执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管制决策职能和往来执行职能严格禁止，实行蚁合交 易轨制，建立和完善自制的往来分拨轨制，确保各投资组合享有自制的往来执行契机。   ②投资授权阻抑。建立明确的投资决策授权轨制，谨防越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的规模内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于突出投资权限的操作需要 经过严格的审批标准；往来管制部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往来 执行。   ③警示性阻抑。按照法例或公司规定建树千般资产投资比例的预警线，往来系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性阻抑。根据法律、法例和公司相干规定，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的步履。往来系统通过预先的设定，对上述不容进行自动指示和限制。   ⑤多重监控和反馈。往来管制部对投资步履进行一线监控；风险管制部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现非常情况将实时反馈并督促调整。   （2）司帐阻抑轨制   ①建立了基金司帐的就业轨制及相应的操作和阻抑规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相干业务的相互核 查监督轨制。   ③为了谨防基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。   ④制定了完善的档案防守和财务叮嘱轨制。   （3）技能系统阻抑轨制   为保证技能系统的安全雄厚运行，公司对硬件蛊惑的安全运行、数据传输与收集安全 管制、软硬件的爱戴、数据的备份、信息技能东说念主员操作管制、危境处理等方面都制定了完善                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 的轨制。   （4）东说念主力资源管制轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、调查轨制、薪酬轨制等东说念主事管制轨制， 确保东说念主力资源的有用管制。   （5）监察轨制   公司建树了监察部门，负责公司的法律事务和监察就业。监察轨制包括违法步履的调 查标准和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司建树了反洗钱就业小组算作反洗钱就业的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管制就业；各相干部门建树了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱就业里面阻抑轨制》及相干业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信圮绝流渠 说念，公司职工及各级管制东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，信息实时送交恰当的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司建树了寂寞于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面阻抑轨制的执行情况，确保公司各项经 营管制行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和支合手里面阻抑轨制是本公司董事会及管制层的就业。   （2）上述对于里面阻抑的走漏真确、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不停完善里面阻抑轨制。                     中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                       四、基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主基本情况   （一）基本情况   称呼：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”                        ）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成马上间：2007 年 1 月 22 日   组织模式：股份有限公司（上市）   注册老本：1835132.4463 万元整   存续期间：合手续筹画   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   筹议东说念主：杨宁   电话：025-58587833   （二）主要东说念主员情况   江苏银行托管业务条线现存职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不同的行 业，具有司帐、金融、法律、IT 等不同的专科学问配景，团队成员具有较高的专科知 识水平、邃密的服务强劲、科学严谨的立场；部门管制层有 20 年以上金融从业劝诫， 精明国表里证券商场的运作。   （三）基金托管业务筹画情况 行依靠严实科学的风险管制和里面阻抑体系以及先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东说念主职责，为境表里宏大投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、 高效、专科的托管服务。现在江苏银行的托管业务居品线已涵盖公募基金、信赖野心、 基金专户、基金子公司专项资管野心、券商资管野心、产业基金、私募投资基金、QDII、 QFII 专户资产等。江苏银行将在现存的基础上开拓更动链接完善千般托管居品线。江 苏银行同期不错为千般客户提供提供现款管制、绩效评估、风险管制等个性化的托管增 值服务。                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （四）基金托管东说念主的里面阻抑轨制   （1）确保筹议法律法例在托管业务中得到全面严格的贯彻执行；   （2）确保我行筹议托管的各项管制轨制和业务操作规程在托管业务中得到全面严 格的贯彻执行；   （3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。 成。资产托管部里面建树专职稽核监察东说念主员，在总司理的平直率领下，依照筹议法律规 章，对业务的运行寂寞应用稽核监察权利。   （1）全面性原则。“实行全员、全程风曲折抑方法”                          ，里面阻抑必须浸透到托管业 务的各个操作要道，掩盖系数的岗亭，不行留有任何死角。   （2）驻防性原则。必须建树“驻防为主”的管制理念，以业务岗亭为主体，从风 险发生的起源加强里面阻抑，驻防于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取有用措施加强里面 阻抑。发现问题，要实时处理，堵塞随意。   （4）寂寞性原则。托管业务里面阻抑机构必须寂寞于托管业务执行机构，业务操 作主说念主员和查验东说念主员必须分开，以保证内控机构的就业不受侵犯。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和标准   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利 用投资监督系统，严格按照现行法律法例以及基金合同规定，对基金管制东说念主运作基金的 投资比例、投资规模、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督陈述， 报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要道中，对基金 管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每就业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例阻抑方针进行例 行监控，发现投资比例超标等非常情况，向基金管制东说念主发出版面文牍，与基金管制东说念主进 行情况核实，督促其纠正，并实时陈述中国证监会。   （2）收到基金管制东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资规模、投资对象及往来                     中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督陈述，对各基金投 资运作的正当合规性、投资寂寞性和作风权臣性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过技能或非技能技能发现基金涉嫌违法往来，电话或书面要求基金管制东说念主 进行解释或举证，并实时陈述中国证监会。                       五、相干服务机构 （一）销售机构 （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨练区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 筹议东说念主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 筹议东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼                        中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 筹议东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 筹议东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 筹议东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029                        中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 筹议东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 筹议东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 筹议东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周到 电话：021-33389888 传真：021-33388224 筹议东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523                         中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 筹议东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 筹议东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （12）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 筹议东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （13）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层                        中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 筹议东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 筹议东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技能开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹议东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳）                      中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 筹议东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 筹议东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限就业公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 筹议东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 筹议东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309                         中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）    （20）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东说念主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    筹议东说念主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    筹议东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    筹议东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）结净证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层                             中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）      办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层      法定代表东说念主：雷杰      电话：0731-85832503      传真：0731-85832214      筹议东说念主：郭军瑞      网址：www.foundersc.com      客户服务电话：95571      （24）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东说念主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      筹议东说念主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （25）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      筹议东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （26）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号                        中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 筹议东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （27）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 筹议东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （28）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 筹议东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （29）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395                         中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 筹议东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （30）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 筹议东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （31）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 筹议东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （32）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东说念主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 筹议东说念主：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088                          中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）    （33）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    筹议东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （34）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    筹议东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （35）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    筹议东说念主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （36）金元证券股份有限公司    住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼                       中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 办公地址：深圳市深南通衢4001号期间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 筹议东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （37）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹议东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （38）华福证券有限就业公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 筹议东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （39）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166                                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）      传真：010-65058065      筹议东说念主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户服务电话：010-65051166      （40）华鑫证券有限就业公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      筹议东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （41）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层录取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      筹议东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （42）东方金钱证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      筹议东说念主：王伟光                        中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （43）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区更动三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 筹议东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （44）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹议东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （45）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 筹议东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （46）长城国瑞证券有限公司                         中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 筹议东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （47）华创证券有限就业公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 筹议东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （48）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 筹议东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （49）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区冷静路5号院3号楼中建金钱国际中心27层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401                            中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   筹议东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 增多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构已在本公司官网公示，投资者可登录查阅。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限就业公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   筹议东说念主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   （三）讼师事务所   称呼：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   法定代表东说念主：朱小辉   筹议电话：010-57763999   传真：010-57763599   筹议东说念主：李晗   承办讼师：吴冠雄、李晗   （四）司帐师事务所   称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊平庸合伙）   住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室   办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   执行事务合伙东说念主：李丹   筹议电话：021-23238888   传真：021-23238800   筹议东说念主：单峰、朱宏宇            中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 承办注册司帐师：朱宏宇、朱寅婷                     中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                        六、基金的召募   （一）基金的召募情况   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他筹议 规定召募。本基金召募央求照旧中国证监会 2022 年 3 月 9 日证监许可[2022]480 号文注册。   本基金自 2022 年 9 月 8 日至 2022 年 11 月 2 日（含）进行发售。召募期间，本基金共 召募 503，116，776 份基金份额，有用认购户数为 2，875 户。   （二）基金类型和存续期间   （三）召募对象   恰当法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。                        七、基金合同奏效   根据筹议规定，            基金合同于 2022 年 11 月 8 日肃肃奏效。         本基金稳定基金合同奏效条件， 自基金合同奏效日起，本基金管制东说念主肃肃入手管制本基金。   《基金合同》奏效后，畅通 20 个就业日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期陈述中赐与走漏；畅通 60 个就业日 出现前述情形的，基金管制东说念主应当 10 个就业日内向中国证监会陈述并提倡处分决策，如合手 续运作、转圜运作模式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额合手 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                  八、基金份额的上市往来   （一）基金份额的上市   经向深圳证券往来所央求，本基金自 2022 年 11 月 30 日起在深圳证券往来所上市往来。 （往来代码：159627）   （二）基金份额的上市往来   基金份额在深圳证券往来所的上市往来，应谨守《深圳证券往来所往来国法》                                    、《深圳证 券往来所证券投资基金上市国法》、                《深圳证券往来所证券投资基金往来和申购赎回实施详情》 等筹议规定。   （三）停牌、复牌及阻隔上市往来   基金份额在深圳证券往来所的停牌、复牌及阻隔上市往来，应谨守《深圳证券往来所交 易国法》、     《深圳证券往来所证券投资基金上市国法》                       、《深圳证券往来所证券投资基金往来和 申购赎回实施详情》等筹议规定。   当本基金发生深圳证券往来所相干国法所规定的不再具备上市条件而应当阻隔上市的 情形时，本基金将由往来型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式基金，而无需 召开基金份额合手有东说念主大会。   （四）基金份额参考净值的诡计与公告   基金管制东说念主在每一个往来日开市前向深圳证券往来所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管制东说念主或基金管制东说念主托福的机构诡计，并交由深圳证券 往来所发布，供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   （五）相干法律法例、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的国法等相干规定 内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份 额合手有东说念主大会。               中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）  （六）若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限就业公司增多了基金上市往来的新功 能，基金管制东说念主不错在履行恰当的标准后增多相应功能。  （七）在不违背法律法例的前提下，在履行恰当标准后，本基金不错央求在包括境社交 易所在内的其他证券往来所上市往来，无需召开基金份额合手有东说念主大会。  （八）法律法例、监管部门或深圳证券往来所对上市往来另有规定的，从其规定。                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回阵势    投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申购赎回代  理券商提供的其他模式办理本基金的申购和赎回。   基金管制东说念主在入手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据执行情况 增多或减少申购赎回代理券商，并在基金管制东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的绽开日实时期   （1）绽开日及绽开时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来所、深圳证 券往来所的日常往来日的往来时期，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往来商场、证券/期货往来所往来时期变更或实 际情况需要，基金管制东说念主有权视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息走漏办法》的筹议规定在规定媒介上公告。   （2）申购、赎回入手日及业务办理时期   本基金自 2022 年 11 月 30 日起绽开日常申购、赎回业务，具体详见基金管制东说念主发布的 临时公告。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金采选“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额央求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。   （3）申购、赎回央求提交后不得烧毁。   （4）申购、赎复兴顺从《业务国法》过甚他相干规定。   （5）基金管制东说念主可在不违背法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无执行性不利影响的情 况下，根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新国法入手 实施前依照《信息走漏办法》的筹议规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   （1）申购和赎回的央求模式   投资东说念主必须根据销售机构规定的标准，在绽开日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的央求。                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额合手有东说念主 在提交赎回央求时，必须合手有裕如的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回央求的阐明   投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提供恰当要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资东说念主合手有的恰当要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构照实接 收到该央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回央求的阐明情 况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 清理交收适用相干业务国法和参与各方相干公约过甚频频纠正的筹议规定。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记结算机构和基金管制东说念主在清理交收时发现不行日常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方相干公约过甚频频纠正的筹议规定进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额合手有东说念主或基金资产的损失。   基金管制东说念主、深圳证券往来所和登记机构可在法律法例允许的规模内，对基金份额合手有 东说念主利益不存在执行不利影响的前提下，对上述申购赎回的标准以及清理交收和登记的办理时 间、模式、处理国法等进行调整，并在入手实施前按照《信息走漏办法》的筹议规定在规定 媒介上赐与公告。                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金管制东说念主综合接头对投资组合追踪舛讹的影响以及商场需求等身分确定。现在， 本基金最小申购、赎回单元为200万份。   （2）基金管制东说念主暂不设定单个投资东说念主累计合手有的基金份额上限。   （3）当接受申购央求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制 东说念主应当采选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风 曲折抑的需要，可采选上述措施对基金规模赐与阻抑，具体见基金管制东说念主相干公告。   （4）基金管制东说念主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等身分对基金的最小 申购、赎回单元进行调整并提前公告。   （5）基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，调整上述规定申购和赎回的数额限制。 基金管制东说念主必须在调整前依照《信息走漏办法》的筹议规定在规定媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额合手有东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往来所开市前公告。将来，若商场情况发生 变化，或相干业务国法发生变化，基金管制东说念主不错在不违背相干法律法例的情况下对申购赎 回清单诡计和公告时期进行调整并提前公告。   （3）本基金份额净值的诡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行恰当标准，不错恰当蔓延诡计或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不突出 0.5%的标准收 取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的相干用度。   若商场情况发生变化，或相干业务国法发生变化，基金管制东说念主不错在不违背相干法律法 规且对基金份额合手有东说念主利益无执行性不利影响的情况下，履行相干标准后，对基金申购赎回 业务国法、基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时期等进行调整并提前公告，无须召开 基金份额合手有东说念主大会。                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （七）申购赎回清单的内容与模式   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值过甚他相干内 容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在场内申 购赎回清单中增多的编造证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代象征 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的非深市 成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   （3）组合证券相干内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （4）现款替代相干内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的规定，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：不容现款替代（象征为“不容”）                             、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于系数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款算作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款算作替代，根据基金管制东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。                    中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款算作替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时合手仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果深圳证券往来所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往来所文牍规定的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在证券日常往来 后买入，而执行买入价钱加上相干往来用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   iii. 替代金额的处理标准   T日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有日常往来的2个往来日（简称为T+2日）内，基金管制东说念主有 权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于便是被替代证券数目的任意数 量的被替代证券，执行买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金管制东说念主对此不承担就业。基金管制东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管制东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于商场流动性不及、技能系统无法终了以及基金管制东说念主以为不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照T+2日收 盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券往来所日常往来日已达到20日而该证券日常往来日低                               中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往来日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个就业日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往来日的4个就业日内）， 基金管制东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成相干 款项的清理交收。   iv. 替代限制：为有用阻抑基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管制东说念主可规定投资者使 用不错现款替代的比例所有不得突出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：     现款替代比例（%）＝         n      ?      第 i 只替代    证券数目    × 该 证券经除权调整的      T - 1日收盘价      i ?1                                                              ? 100 %                       申 购基 金份 额 × T - 1日基金份额净值   诠释：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券往来所调整现款替代比例的诡计方法或参数建树，则以深圳证券往来所的 文牍规定为准。   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的诡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果上海证券往来所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所文牍规定的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主执行买入价 格加上相干往来用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管制东说念主在申购 赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高 于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金 额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主将卖出该证                    中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 券，执行卖出价钱扣除相干往来用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管制东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管制东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   iii. 替代金额的处理标准   T日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管制东说念主将自T日起在收到申购往来阐明后按照“时期优先、实时申报”的原则纪律买 入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往阐明后按照“时期优先、实时申报”的原则纪律卖 出赎回被替代的部分证券。T日未完成的往来，基金管制东说念主在T日后被替代的成份证券有正 常往来的2个往来日（简称为T+2日）内完成上述往来。   时期优先的原则为：申购赎回标的相似的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照深圳证券往来所阐明申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管制东说念主在上海证券往来所畅通竞价期间，根据收到的深圳证券 往来所申购赎回阐明记录，在技能系统允许的情况下实时进取海证券往来所申报被替代证券 的往来指示。   基金管制东说念主按照“时期优先”的原则纪律与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐明时期步履，以替代金额与被替代证券的纪律执行购入成本（包 括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时期优先”的原则纪律与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回阐明时期步履，以替代金额与被替代证券的纪律执行卖出收入（卖出价钱扣除往来 用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东说念主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包 括买入价钱与往来用度）加上按照T+2日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入 （卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出 价钱扣除往来用度）加上按照T+2日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券往来所日常往来日已达到20日而该证券日常往来日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与往来用度） 加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入 （卖出价钱扣除往来用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往来日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个就业日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往来日的4个就业日内）， 基金管制东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成相干 款项的清理交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管制东说念主出于保护合手有东说念主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其调整后T日开盘参考价。   （5）预估现款差额相干内容   预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管制东说念主诡计的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券调整后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1日最小申 购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。   （6）现款差额相干内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的模式   基金管制东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的模式进行修改。   申购赎回清单的模式例如如下： 基金称呼                                          X 基金管制公司称呼                          中原基金管制有限公司 基金代码                                          X 见地指数代码                                        X 基金类型                                    跨商场 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                        X元 最小申购、赎回单元资产净值                               X元 基金份额净值                                      X元 T 日信息内容 预估现款差额                                      X元 不错现款替代比例上限                                   X%                   中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 是否需要公布 IOPV                                   是 最小申购、赎回单元                                     X份 最小申购赎回单元现款红利                                  X元 本商场申购赎回组合证券只数                                 X只 全部申购赎回组合证券只数                                  X只 是否绽开申购                                        允许 是否绽开赎回                                        允许 本日净申购的基金份额上限                               不设上限 本日净赎回的基金份额上限                               不设上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                         不设上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                         不设上限 本日累计可申购的基金份额上限                             不设上限 本日累计可赎回的基金份额上限                             不设上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                       不设上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                       不设上限 组合信息内容              现款  申购现款  赎回现款  申购  赎回 证券代 证券简 股份数                         挂牌市             替代标 替代溢价比 替代折价比 替代金 替代金  码   称   量                           场               志   例     例     额   额  X      X     X   X    X        X    X    X     X   诠释：以上申赎清单仅为示例，具体以执行公布为准。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：   （1）因不可抗力导致基金无法日常运作。   （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的 申购央求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采选 估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应 当暂停接受基金申购央求。   （4）证券/期货往来所往来时期非日常停市，导致基金管制东说念主无法诡计当日基金资产净 值。   （5）相干证券往来所、申购赎回代理券商、登记机构因非常情况无法办理申购央求； 或者因指数编制单元、相干证券往来商场等的非常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。 上述非常情况指基金管制东说念主无法料思并不可阻抑的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、 通信故障、电力故障、数据舛讹等。   （6）基金管制东说念主开市前因非常情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现紧要                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 舛讹。   （7）基金资产规模过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或证券商场价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利 益的情形。   （8）接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现存基金份额合手有东说念主利益时。   （9）法律法例、深圳证券往来所规定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定断绝或暂停接受投 资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据筹议规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。   在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理并赐与公告。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金管制东说念主不行支付赎回对价。   （2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回央求或减速支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采选 估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   （4）证券/期货往来所往来时期非日常停市，导致基金管制东说念主无法诡计当日基金资产净 值。   （5）相干证券往来所、申购赎回代理券商、登记机构因非常情况无法办理赎回央求； 或者因指数编制单元、相干证券往来商场等的非常情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述非常情况指基金管制东说念主无法料思并不可阻抑的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等。   （6）基金管制东说念主开市前因非常情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现紧要 舛讹。   （7）发生链接接受赎回央求将毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形时，基金管制东说念主可 暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回央求。   （8）出现基金管制东说念主以为属于要紧事故的情况（包括但不限于占基金特等比例的投资 品种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管制东说念主不行出售或评估基金资产。                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （9）法律法例、深圳证券往来所规定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管制东说念主应 当根据筹议规定在规定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高往来便利或根据需要（如变更标的指数），基金管制东说念主可向登记机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基 金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东说念主的权益无执行性影响。基金份额折算后，基金 份额合手有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管制东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文牍基金托管东说念主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例规定的规模内，在基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保合手现存基金份额合手有东说念主资产总值不变的前提下，转变基金份 额净值和合手有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种模式。基金份额拆分或合并 对基金份额合手有东说念主的权益无执行性影响。   （十二）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其他非往来过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主厌世，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关辛苦，对于恰当条件的非往来过户央求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规 定的标准收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （十四）其他业务 条件的单只或多只标的指数成份券为对价，在规定时期内蚁合申购本基金份额的步履。 踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，采选绽开式运作模式的基金。若本基 金推出连结基金，连结基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度，无须召开基金 份额合手有东说念主大会。 理公约。 下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，基金管制东说念主应在实施日前依照 《信息走漏办法》的筹议规定在规定媒介上公告。 对合手有东说念主利益无执行性不利影响的情况下，安排挑升的申购模式，并于新的申购模式入手执 行前另行公告。 股票往来型绽开式指数证券投资基金引入新的清理交收和申购赎回模式，基金管制东说念主有权调 整或者新增本基金的清理交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额合手有东说念主大会。 届时，基金管制东说念主将发布公告赐与走漏，并对本基金的基金合同和招募诠释书赐与更新。                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资见地   精雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 统统值不突出 0.2%，年追踪舛讹不突出 2%。   （二）投资规模   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资见地，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、场合政府债券、可转圜债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支合手证券、货币商场器具（含同行存单、债券 回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律法例的规定参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当标准后，可 以将其纳入投资规模。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保 合手不低于往来保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行恰当标准后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金采选完全复制策略及恰当的替代性策略以更好地追踪标的指数，终了基金投资目 标。   本基金采选完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管制东说念主可采选包括成份                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 股替代策略在内的其他指数投资技能恰当调整基金投资组合，以达到精雅追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票恒久停牌；                 （4）标的指数成份股进行配股、增发或被接管合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；                 （6）指数成份股依期或临时调整；                                （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金管制东说念主认定不恰当投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等模式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地终了投资见地，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货往来，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴聘流动性好、往来活跃的繁衍品合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往来，应当按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的。基金管制 东说念主将根据审慎原则，建立期权往来决策部门或小组，授权特定的管制东说念主员负责期权的投资审 批事项，以谨防期权投资的风险。   基金参与国债期货往来，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。基金管制东说念主将 充分接头国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   团结对将来商场利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机， 构建收益雄厚、流动性邃密的债券组合。   本基金将对可转圜债券、可交换债券对应的基础股票进行深远分析与研究，重心遴聘有 较好盈利才智或成长出路的上市公司的可转圜债券、可交换债券，并在对应可转圜债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的筹画现象，从财务压力、融资安排、将来的投资野心等方面臆想、并通过实 地调研等模式阐明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将遴聘相对价值低估的资产支合手证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种的                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 分散投资裁汰组合投资资产支合手证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠轨范化的投资经由和一体化的风险预算机制阻抑并提高投资组合的风险调整收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券算作组合流动性管制器具，提高基金的资金使用后果，以稳定基金现 货往来、期货往来、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地终了投资见地，在加强风险谨防并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的规模、期限 和比例。   将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在不转变投资见地及本基金风险 收益特征的前提下，谨守法律法例的规定，在履行恰当标准后相应调整和更新相干投资策略， 并在招募诠释书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产支合手证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （4）本基金合手有的兼并(指兼并信用级别)资产支合手证券的比例，不得突出该资产支合手 证券规模的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产支合手证券，不得 突出其千般资产支合手证券所有规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资标准，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得突出本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资规模保合手一致；   （11）基金在职何往来日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%；在职何往来日日终，合手有的卖出期货合约价值不得突出基金合手有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往来日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 突出上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往来日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%；每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的往来保证金后，应当保合手不低于往来保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现款或往来所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （16）在职何往来日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 突出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：   A、出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制规定》所述流动性受限证券的规模；                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   B、参与出借业务的单只证券不得突出基金合手有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票执行，与境内上市往来 的股票合并诡计；   （19）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的身分 致使基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往来日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 管制东说念主之外的身分致使基金投资不恰当上述（17）规定的，基金管制东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有规定时，从其规定。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的筹议约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起入手，至本基金投入清理期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受相干限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管规定。   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、操纵证券往来价钱过甚他不正派的证券往来行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、执行阻抑东说念主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资见地和投资策略，谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则，谨防利益                              中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。相干往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联往来应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。     如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性规定，基金管制东说念主在履行恰当标准 后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。     （五）标的指数     将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不恰当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会陈述并提倡处分决策，如更换基金标的指数、转圜运作 模式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行 表决，基金份额合手有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确依期间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则支合手基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金管制东说念主将按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时 对相干成份券进行调整。     法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。     指数编制决策请参见本招募诠释书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn/     （六）事迹比拟基准     本基金事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证 A100 指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币商场基金。     （八）基金投资组合陈述                          中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）      以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度陈述：                                                           占基金总资产  序号               款式                 金额(元)                                                            的比例(%)           其中：股票                        30，947，430.32           99.25           其中：债券                                      -              -                资产支合手证券                                -              -           其中：买断式回购的买入返售金                                                      -              -           融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                          占基金资产净值比 代码                行业类别              公允价值（元）                                                           例（％）  A       农、林、牧、渔业                        716，290.00               2.31  B       采矿业                            2，565，902.00              8.27  C       制造业                           17，907，130.12             57.71  D       电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业               1，203，370.00              3.88  E       建筑业                             550，227.00               1.77  F       批发和零卖业                                     -                   -                    中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）  G    交通运载、仓储和邮政业                        845，741.00           2.73  H    住宿和餐饮业                                       -                -  I    信息传输、软件和信息技能服务业                   2，011，749.80          6.48  J    金融业                               3，658，597.60         11.79  K    房地产业                               488，384.00           1.57  L    租出和商务服务业                           447，230.00           1.44  M    科学研究和技能服务业                         371，356.00           1.20  N    水利、环境和寰球设施管制业                                -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                                -                -  P    耕种                                           -                -  Q    卫生和社会就业                            181，452.80           0.58  R    文化、体育和文娱业                                    -                -  S    综合                                           -                -       所有                               30，947，430.32         99.74                                                          占基金资产净 序号     股票代码      股票称呼    数目(股)         公允价值(元)                                                          值比例(％)      本基金本陈述期末未合手有债券。      本基金本陈述期末未合手有债券。      本基金本陈述期末未合手有资产支合手证券。                      中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金本陈述期末未合手有贵金属。   本基金本陈述期末未合手有权证。   本基金本陈述期末无股指期货投资。   本基金本陈述期末无股指期货投资。   本基金本陈述期末无国债期货投资。   本基金本陈述期末无国债期货投资。   本基金本陈述期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜谒，或在陈述编制日前一年内受到公开责骂、 处罚的情形。   序号            称呼                   金额(元)                              中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）       本基金本陈述期末未合手有处于转股期的可转圜债券。       本基金本陈述期末前十名股票中不存在流通受限情况。       由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                                    十一、基金的事迹       基金管制东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎极力的原则管制和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。       下述基金事迹方针不包括基金份额合手有东说念主认购或往来基金的各项用度，计入用度后执行   收益水平要低于所列数字。                              份额净值增                   事迹比拟基                 份额净值增                 事迹比拟基     阶段                       长率标准差                   准收益率标    ①－③            ②－④                  长率①                  准收益率③                                ②                     准差④ 日至 2022 年 12         2.37%    0.75%        2.30%      1.09%   0.07%          -0.34%   月 31 日 日至 2023 年 12     -11.26%      0.89%        -12.64%    0.89%   1.38%          0.00%   月 31 日 日至 2024 年 3          3.14%    1.03%        3.40%      1.03%   -0.26%         0.00%   月 31 日 自基金合同生           -6.31%       0.90%        -7.59%     0.94%   1.28%          -0.04%               中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 效起于今（2024 年 3 月 31 日）                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过甚他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寞。   （四）基金财产的防守和刑事就业   本基金财产寂寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规定刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往来阵势的往来日以及国度法律法例规定需要对 外走漏基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支合手证券、其他投资等资产 及欠债。   （三）估值原则   基金管制东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门筹议规定。 除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采选最近往来日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往来日的报价不行真确反应公允价值的， 打发报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中接头不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值技能中不应将该限制算作特征接头。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其大都合手有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支合手的估值技能确定公允价值。采选估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，打发估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收               中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往来市价，确定公允价钱。   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）往来所上市往来的可转圜债券以逐日收盘价算作估值全价。   （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值技能确定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支合手证券，采选估值技能确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采选估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会筹议规定确定 公允价值。   （4）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发商场报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应采选估值技能确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显 各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   合手有的银行依期进款或文牍进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近往来日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据相干法律法例以及监管部门的规定估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 规定估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及相干法 律法例的规定或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据筹议法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹议的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分操办后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。   （五）估值标准 量诡计，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。   每个就业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 同的规定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （六）估值舛讹的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遇到损失的，过错的就业东说念主应当对由于该 估值舛讹遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担 抵偿就业。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹就业方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹就业方承担；由于估值舛讹就业方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹就业方对平直损失承担抵偿 就业；若估值舛讹就业方照旧积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有裕如的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿就业。   （2）估值舛讹的就业方对筹议当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值舛讹的筹议平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 就业方仍打发估值舛讹负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹就业方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的规模内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不 当得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额 加上照旧获取的不妥得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值舛讹就业方。   （4）估值舛讹调整采选尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的模式。   （5）按法律法例规定的其他原则处理估值舛讹。   估值舛讹被发现后，筹议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的就业方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的就业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施谨防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （七）暂停估值的情形 值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管制东说念主应于每个绽开日往来结果后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值舛讹处理。               中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 筹议司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧采选必要、 恰当、合理的措施进行查验，可是未能发现该舛讹而形成的基金份额净值诡计舛讹，基金管 理东说念主、基金托管东说念主罢黜抵偿就业。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施减轻或 摒除由此形成的影响。                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 分拨数额确切定原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能逼近标的指数同期累计薪金率。   在不违背法律法例且对现存基金份额合手有东说念主利益无执行不利影响的情况下，基金管制东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行恰当标准后可对基金收益分拨原则进行 调整，不需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。   （二）基金收益分拨数额确切定原则   基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管制东说念主将以此诡计限制收益评价日基金累计薪金率突出标的指数累计薪金率的差 额，当差额突出 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为驱动日重新诡计上述指 标。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨模式 等内容。   （四）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的筹议规定在规定媒介公告。   （五）基金收益分拨中发生的用度             中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金相干的信息走漏费 用；   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付模式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹议基金托管东说念主协商 处分。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                   中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹议基金托管东说念主协商 处分。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据筹议法例及相应公约规定，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹议 税收征收的规定代扣代缴。                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                  十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照筹议规定编制基金司帐报表； 式阐明。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息走漏办法》的筹议规定在规定媒介公告。                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                  十七、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应恰当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《流动性风 险管制规定》、       《基金合同》过甚他筹议规定。相干法律法例对于信息走漏的规定发生变化时， 本基金从其最新规定。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额合手有东说念主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规定走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、竣工性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会规定媒介走漏，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时期和模式查阅或者 复制公开走漏的信息辛苦。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开走漏的信息应采选中语文本。如同期采选外文文本的，基金信息走漏 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开走漏的信息采选阿拉伯数字；除特等诠释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛苦概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手 有东说念主大会召开的国法及具体标准，诠释基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）基金招募诠释书应当根据法律法例最大戒指地走漏影响基金投资者决策的全部事 项，诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基 金份额合手有东说念主服务等内容。            《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息发生紧要变更的， 基金管制东说念主应当在 3 个就业日内，更新基金招募诠释书并登载在规定网站上；基金招募诠释 书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金管制东说念主不再 更新基金招募诠释书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产防守及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品辛苦概如果基金招募诠释书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。     《基金合同》奏效后，基金居品辛苦概要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应 当在 3 个就业日内，更新基金居品辛苦概要，并登载在规定网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金居品辛苦概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管制东说念主不再更新基金居品辛苦概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品辛苦概要、                           《基金合同》和基金托管公约 登载在规定网站上，并将基金居品辛苦概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募诠释 书确当日登载于规定媒介上。   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金份额获准在深圳证券往来所上市往来的，基金管制东说念主应当在基金份额上市往来的三 个就业日前，将基金份额上市往来公告书登载在规定网站上，并将上市往来公告书指示性公 告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 在规定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主将在每个绽开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金管制东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在规定网站上，并将年度陈述指示性公告登载在规定报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报 告应当经过恰当《证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在规定网站上，并将中期陈述指示性公告登载在规定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度陈述指示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   基金管制东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中走漏基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。   如陈述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金依期陈述“影响投资者决策的其他要害信息” 项下走漏该投资者的类别、陈述期末合手有份额及占比、陈述期内合手有份额变化情况及居品的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，筹议信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                   中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金阻隔上市往来、              《基金合同》阻隔、基金清理；   （3）转圜基金运作模式、基金合并；   （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管制东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制公司变更合手有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的执行阻抑东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东说念主高等管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金管制东说念主、基金托 管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理因基金管制业务相干步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、执行阻抑 东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往来事项，中国证监会另有规定的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提模式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、收复上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （23）基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，相干信息走漏 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将筹议情况立即陈述中国证监会、基金上 市往来的证券往来所。   基金合同阻隔的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在规定网站上，并将清理陈述指示性公 告登载在规定报刊上。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支合手证券，基金管制东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中走漏其合手有的资 产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和陈述期内系数的资产支合手证券明 细。基金管制东说念主应在基金季度陈述中走漏其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占 基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明 细。   在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募诠释书（更新）等文献中走漏的股 指期货往来情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货往来对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资见地等。   在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募诠释书（更新）等文献中走漏的国 债期货往来情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债 期货往来对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资见地。   基金管制东说念主应在依期信息走漏文献中走漏参与股票期权往来的筹议情况，包括投资政策、 合手仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权往来对基金总体风险的影响 等。                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   基金管制公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国证监会规定媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管制东说念主应当在季度陈述、中期陈述和年度 陈述等依期陈述和招募诠释书（更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借业务的往来 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管制情况等，并就陈述期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往来事项作念注释诠释。   （六）信息走漏事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定挑升部门及高等管制东说念主 员负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当恰当中国证监会相干基金信息走漏内容与 模式准则等法例的规定以及证券往来所的自律管制国法。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金依期陈述、更新 的招募诠释书、基金居品辛苦概要、基金清理陈述等公开走漏的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相干报送信 息的真确、准确、竣工、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介走漏信息，可是其他寰球媒介不得早于规定媒介走漏信息，况且在不同媒介上走漏兼并 信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提 下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律国法的相干规定。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息走漏义务东说念主 公开走漏的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应当制作就业底稿，并将相干                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例规定将信 息置备于公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息走漏另有规定的，从其规定。                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货蔓延风险：如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管制东说念主可能无法赶紧、以合理成土产货调整基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募诠释书“九、 基金份额的申购与赎回”，注释了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具，频繁情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管制东说念主将根据执行情况采选相应的流动性风险管 理措施，在保障合手有东说念主利益的基础上，谨防流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管制器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用千般流动性风险管制器具，对赎回央求等进行适度调整， 算作特定情形下基金管制东说念主流动性风险的扶植措施，包括但不限于：                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   ①暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，注释了解本基金暂停接受赎回央求的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，注释了解本基金减速支付赎回对价的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时期将可能比一般日常情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 注释了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或 被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金稳定建立或者支合手繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者松开，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在商场风险、流动性风险、保证金风 险、信用风险、操作风险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可转圜债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、商场波动和利 率水对等身分影响。当正股价钱出现大幅下落时，该类债券的价钱例必会奴婢正股价钱下 跌，顶点情形下致使会跌破面值。   （2）刊行东说念主的信用风险   可转圜债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东说念主濒临老本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东说念主的业务出路变差，标的股价大幅下落，该类债券的价钱则也 会奴婢下落。   （3）流动性风险   现在我国可转圜债券和可交换债券商场尚处于发展的低级阶段，商场规模较小。一朝 刊行东说念主出现较大信用风险事件，或系数这个词老本商场出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而濒临一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时送还证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相干风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   相干当事东说念主在业务各要道操作过程中，因里面阻抑存在舛错或者东说念主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法往来、司帐部门诈骗、往来舛讹、IT系 统故障等风险。   在绽开式基金的多样往来步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而 影响往来的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管制公                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 司、登记机构、销售机构、证券往来所、证券登记结算机构等。   根据证券往来资金前端风曲折抑相干业务国法，中登公司和往来所对往来参与东说念主的证 券往来资金进行前端额度阻抑，由于执行、调整、暂停该阻抑，或该阻抑出现非常等，可 能影响往来的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因相干法律法例或监管机构政策修改等基金管制东说念主无法阻抑的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相干法例的修改导致基金投资规模变化，基金管制东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管制东说念主 自身平直阻抑才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的私有风险   标的指数并不行完全代表系数这个词股票商场。标的指数成份股的平均申报率与系数这个词股票市 场的平均申报率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹画现象、投资者心 理和往来轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛讹阻抑未达约定见地：   （1）由于标的指数调整成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率突出标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券往来成本，以及基金管制费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管制东说念主的管制才智，例如追踪指数的水平、技能 技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因枯竭卖空、对冲机制过甚他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管制和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会陈述并提倡处分决策，如更换基金标的指数、转圜运作模式，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份 额合手有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、转圜运作模式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金管制东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则维 合手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与相干商场进展 存在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会转变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相干规定，本基金运作过程中， 当指数成份券发生明显负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，                   中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 基金管制东说念主将按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策标准后可对相干成份券进行调整， 从而可能产生追踪偏离、追踪舛讹阻抑未达约定见地的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场往来价钱的折溢价阻抑在一定范 围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管制东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的日常进行。   证券往来所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往来、申购、赎回基 金份额时参考。存在IOPV不予发布的风险，IOPV与执行的基金份额净值可能存在各异， IOPV诡计还可能出现舛讹，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自 行承担。   因基金不再恰当证券往来所上市条件被阻隔上市，或被基金份额合手有东说念主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不行链接进行二级商场往来的风险。   基金管制东说念主有权根据本招募诠释书的规定暂停或断绝接受投资东说念主的申购央求，从而导 致申购失败。   如投资东说念主提交申购央求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现 金替代，且建树现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的裕如的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在提倡赎回央求时，如基金组合中不具备足额的恰当要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金管制东说念主可能调整最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级商场卖出全部或部分基金份额。                   中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份券 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风 险。   基金管制东说念主有权在招募诠释书规定的时期内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于便是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，执行买入被替代证券的价钱可能处于规 定时期内较高的位置或处于最高价钱，执行卖出被替代证券的价钱可能处于规定时期内较 低的位置或处于最廉价钱，基金管制东说念主对此不承担就业。基金管制东说念主有权根据基金投资的 需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作， 基金管制东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、技能系 统无法终了、申购赎回轧差以及基金管制东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于采选基金管制东说念主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级商场 价钱的折溢价水平。基金管制东说念主分歧“时期优先、实时申报”原则的执行后果作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的诡计以执行成交价钱和基金招募诠释书的约定为准。若因技能 系统、通信链路或其他原因导致基金管制东说念主无法谨守“时期优先、实时申报”原则，投资者 的利益可能受到影响。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能逼近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补损失为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算模式发生变化，轨制调整可能给投资者带来调和偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券往来所过甚他代理机构。               中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）证券往来所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构过甚他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   执行的基金份额净值与IOPV、二级商场往来价钱均可能存在各异，况且由于证券商场 的往来机制和技能拘谨，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风险，投资者须自 行承担决策诞妄导致的损失。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往来成本， 是以折溢价在一定规模之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临 时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出 而受影响。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保 证其收益或本金安全。   基金管制东说念主承诺以淳厚信用、极力尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其将来事迹进展。 基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 券商场精深礼貌等作出的综合性形色。销售机构根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采选的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时存眷本基金风险品级的更新情况，严慎 作出投资决策。                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）            十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经 基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规定媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干标准后，                    《基金合同》应当阻隔： 贯串的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额合手 有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈述出具法 律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹议紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经恰当《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹议文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。             中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）            二十、基金合同的内容概要 基金合同的内容概要见附件一。             中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）           二十一、基金托管公约的内容概要 基金托管公约的内容概要见附件二。                      中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                   二十二、对基金份额合手有东说念主的服务   对本基金份额合手有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金管制东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务国法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管制东说念主千般信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管制东说念主所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                二十三、其他应走漏事项   （一）2024年10月24日发布中原基金管制有限公司对于变更中原中证100往来型绽开式 指数证券投资基金过甚连结基金基金称呼并纠正基金合同的公告。              二十四、招募诠释书存放及查阅模式  本基金招募诠释书公布后，分辩置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献                               。                               。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管制东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅模式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金管制有限公司                                  二〇二四年十月二十八日                       中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                         附件一：基金合同概要       第一部分 基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主简况   称呼：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   建树日历：1998 年 4 月 9 日   批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织模式：有限就业公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   筹议电话：400-818-6666   （二）基金管制东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他筹议规定，基金管制东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹议法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度筹议法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及筹议法律规定决定基金收益的分拨决策；                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在恰当筹议法律、法例的前提下，制订和调整筹议基金认购、申购、赎回、转圜 和非往来过户等业务国法；   （17）基金管制东说念主有权根据反洗钱法律法例的相干规定，团结基金份额合手有东说念主洗钱风险 现象，采选相应合理的阻抑措施；   （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他筹议规定，基金管制东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎极力的原则管制和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画模式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风曲折抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂寞，对所管制的不同基金分辩管制，分辩记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹议规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选恰当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规定，按筹议规定诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；               中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他筹议规定，履行信息走漏及陈述义务；   （12）保守基金生意奥妙，不走漏基金投资野心、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他筹议规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主走漏，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他筹议规定召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规定时期发出，况且保证投资者 大要按照《基金合同》规定的时期和模式，随时查阅到与基金筹议的公开辛苦，并在支付合 理成本的条件下得到筹议辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹议基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 管制东说念主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构赐与冻结；                     中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （25）执行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：江苏银行股份有限公司   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成马上间：2007 年 1 月 22 日   批准建树机关和批准建树文号：中国银监会银监复[2006]379 号   组织模式：股份有限公司   注册老本：183.51 亿   存续期间：合手续筹画   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可[2014]619 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他筹议规定，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他筹议规定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、极力尽责的原则合手有并安全防守基金财产；                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）建树挑升的基金托管部门，具有恰当要求的营业阵势，配备裕如的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风曲折抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对 所托管的不同的基金分辩建树账户，寂寞核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹议规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管制东说念主代表基金签订的与基金筹议的紧要合同及筹议凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹议规定另有规定外，在 基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东说念主走漏，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为筹议的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，诠释基金管制 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管制东说念主有未执行《基 金合同》规定的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否采选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干辛苦 20 年以上；   （12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规定制作相干账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或筹议规定向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他筹议规定，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管制东说念主；                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿就业，其抵偿就业不因其 退任而罢黜；   （20）按规定监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）执行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛苦；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；               中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）存眷基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；   （4）根据法律法例及证券往来所相干规定进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减合手所触及的信息走漏等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （6）在其合手有的基金份额规模内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的有限就业；   （7）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （8）执行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （9）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不妥得利；   （10）顺从基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干往来及业务国法；   （11）提供基金管制东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和补充，并保 证其真确性；   （12）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的标准和国法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为见地基金且基金管制东说念主和基金托管东说念主与本基金相似的连结基金的基金合 同奏效，鉴于本基金和连结基金的相干性，本基金连结基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有 的连结基金的基金份额平直出席或者托付代表出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表 决。在诡计参会份额和计票时，连结基金合手有东说念主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，连结基金合手有本基金份额的总额乘以该基 金份额合手有东说念主所合手有的连结基金份额占连结基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额合手有东说念主大会，本基金连结基金的基金份额合手有东说念主有权切身出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权托福书托付代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所合手有的连结基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   连结基金的基金管制东说念主不应以连结基金的口头代表连结基金的全体基金份额合手有东说念主以 本基金的基金份额合手有东说念主的身份应用表决权，但可接受连结基金的特定基金份额合手有东说念主的委 托以连结基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表 决。   连结基金的基金管制东说念主代表连结基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 有东说念主大会的，须先谨守连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金份额合手有东说念主大会，连结 基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由连结基金的基 金管制东说念主代表连结基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。   本基金份额合手有东说念主大会不建树日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转圜基金运作模式；   （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见地、规模或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会标准；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或所有合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额合手 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规定的规模内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或调整收费模式；   （3）增多、减少、调整基金份额类别建树；                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （4）调整基金的申购赎回模式及申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内容， 调整申购赎回清单诡计和公告时期或频率；   （5）调整基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告时期或频率；   （6）召募并管制以本基金为见地 ETF 的一只或多只连结基金、本基金的连结基金采 取特殊申购或其他模式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管制东说念主、证券往来所、登记机构、销售机构调整筹议基金认购、申购、赎回、 转圜、往来、收益分拨、非往来过户、转托管等业务的国法；   （8）经履行恰当标准，基金推出新业务或服务；   （9）基金在其他证券往来所上市、通达场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）因相应的法律法例、深圳证券往来所或者登记结算机构的相干业务国法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无执行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （12）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集模式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 合手有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍模式 额合手有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决模式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹议东说念主姓名及筹议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所采选的具体通信模式、托福的公证机关过甚筹议模式和筹议东说念主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取模式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管制东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文牍基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   四、基金份额合手有东说念主出席会议的模式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会模式、通信开会模式或法律法例、监管机构允许的 其他模式召开，会议的召开模式由会议召集东说念主确定。                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主合手有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释注解恰当法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的规定， 况且合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文牍约定的其他模式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面模式或 会议文牍约定的其他模式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的模式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内畅通公布相干 指示性公告，法律法例和中国证监会另有规定的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规定的模式收取基金份 额合手有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不 影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念主合手 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释注解恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 用收集、电话或其他模式进行表决，或者采选收集、电话或其他模式授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体模式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。在会议召开模式上，本基金亦可 采选其他非现场模式或者以现场模式与非现场模式相团结的模式召开基金份额合手有东说念主大会， 会议标准比照现场开会和通信模式开会的标准进行。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规定的除外）               、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会操办的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的模式下，当先由大会主合手东说念主按照下列第七条文矩标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经操办后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 筹议模式等事项。               中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以特等决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的模式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转圜基金运作模式、更换基金管制东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采选记名模式进行投票表决。   采选通信模式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释注解，不然提交恰当会议通 知中规定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议文牍规定的书 面表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会固然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在                   中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当马上公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票模式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个就业日内按照法律法例和中国证监会相干 规定的要求在规定媒介上公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当执行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、本部分对基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规定， 但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。              第三部分 基金收益分拨原则、执行模式      一、基金收益分拨原则 分拨数额确切定原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能逼近标的指数同期累计薪金率。   在不违背法律法例且对现存基金份额合手有东说念主利益无执行不利影响的情况下，基金管制东说念主                    中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行恰当标准后可对基金收益分拨原则进行 调整，不需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   三、收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的筹议规定在规定媒介公告。       第四部分 与基金财产管制、运用筹议用度的索求、支付模式与比例   一、基金用度的种类 用度；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付模式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。                                管制费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途从基金财产中                       中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 一次性支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹议基金托管东说念主协 商处分。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个就业日内、按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹议基金托管东说念主协 商处分。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据筹议法例及相应公约规定，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；                 第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资规模      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资见地，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 券、次级债券、场合政府债券、可转圜债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支合手证券、货币商场器具（含同行存单、债券 回购等）    、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律法例的规定参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当标准后， 不错将其纳入投资规模。    频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规定而受限制的情形除外。本基 金在每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应 当保合手不低于往来保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行恰当标准后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产支合手证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （4）本基金合手有的兼并(指兼并信用级别)资产支合手证券的比例，不得突出该资产支合手 证券规模的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产支合手证券，不得 突出其千般资产支合手证券所有规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资标准，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （8）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得突出本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资规模保合手一致；   （11）基金在职何往来日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%；在职何往来日日终，合手有的卖出期货合约价值不得突出基金合手有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往来日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 突出上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往来日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%；每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的往来保证金后，应当保合手不低于往来保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现款或往来所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （16）在职何往来日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 突出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：   A、出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制规定》所述流动性受限证券的规模；   B、参与出借业务的单只证券不得突出基金合手有该证券总量的 30%；                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票执行，与境内上市往来 的股票合并诡计；   （19）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的身分 致使基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往来日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 管制东说念主之外的身分致使基金投资不恰当上述（17）规定的，基金管制东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有规定时，从其规定。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的筹议约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起入手，至本基金投入清理期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受相干限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管规定。   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、操纵证券往来价钱过甚他不正派的证券往来行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、执行阻抑东说念主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资见地和投资策略，谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则，谨防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。相干往来必须预先                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联往来应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性规定，基金管制东说念主在履行恰当标准 后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。            第六部分 基金资产净值的诡计方法和公告模式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在规定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同吊销和阻隔的事由、标准以及基金财产清理模式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经 基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干标准后，                    《基金合同》应当阻隔： 贯串的； 标的指数不恰当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额合手 有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   三、基金财产的清理 组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈述出具法 律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹议紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经恰当《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。  七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及筹议文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                第八部分 争议处分模式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹议的一切争议，各方 当事东说念主应通过协商、拯救处分，协商、拯救不行处分的，任何一方均有权将争议提交上海 国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁国法按平庸标准进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁 裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接诚挚、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约规定的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特等行政区、澳门特等行政 区和台湾地区法律）统治。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的模式  《基金合同》原本一式三份，除上报筹议监管机构一份外，基金管制东说念主、基金托管东说念主各 合手有一份，每份具有同等的法律着力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。                     中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                     附件二：基金托管公约概要                      一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：中原基金管制有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织模式：有限就业公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续期间：100 年   筹画规模：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产管制；                            （四）从事特定客户资产 管制业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成马上间：2007 年 1 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   筹画规模：接管公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算；办理单据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销短期融资券；买卖政府 债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理 保障业务、代客答理、代理销售基金、代理销售贵金属、代理收付和防守蚁合资金信赖野心； 提供保障箱业务；办理托福存贷款业务；从事银行卡业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；结售汇、代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买 卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；资信拜谒、参议、见证业务；网上银行；经银行业                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 监督管制机构和筹议部门批准的其他业务。（照章须经批准的款式，经相干部门批准后方可 开展筹画行为）       。   注册老本：183.51 亿元东说念主民币   组织模式：股份有限公司   存续期间：合手续筹画            二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履应用监督权 资规模、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资见地，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、场合政府债券、可转圜债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支合手证券、货币商场器具（含同行存单、债券 回购等）    、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律法例的规定参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当标准后， 不错将其纳入投资规模。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规定而受限制的情形除外。本基 金在每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应 当保合手不低于往来保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行恰当标准后， 不错调整上述投资品种的投资比例。 比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下规定：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产支合手证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （4）本基金合手有的兼并(指兼并信用级别)资产支合手证券的比例，不得突出该资产支合手 证券规模的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产支合手证券，不得 突出其千般资产支合手证券所有规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资标准，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得突出本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资规模保合手一致；   （11）基金在职何往来日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%；在职何往来日日终，合手有的卖出期货合约价值不得突出基金合手有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往来日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 突出上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往来日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%；每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 权合约需缴纳的往来保证金后，应当保合手不低于往来保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现款或往来所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （16）在职何往来日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 突出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：   A、出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制规定》所述流动性受限证券的规模；   B、参与出借业务的单只证券不得突出基金合手有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票执行，与境内上市往来 的股票合并诡计；   （19）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的身分 致使基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往来日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 管制东说念主之外的身分致使基金投资不恰当上述（17）规定的，基金管制东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有规定时，从其规定。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的筹议约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起入手，至本基金投入清理期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受相干限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管规定。                 中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为；   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。   托管东说念主对于管制东说念主开展的投资不容步履，事前无法清楚并监督的，不因此承担任何就业 并有权向监管部门陈述。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、执行阻抑东说念主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资见地和投资策略，谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则，谨防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。相干往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。紧要关联往来应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性规定，基金管制东说念主在履行恰当标准 后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 与银行间债券商场进行监督。   （1）基金管制东说念主向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业标准的银行间商场往来敌手的 名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内电话或回函阐明收到该名单。基金管制东说念主应定 期和不依期对银行间商场现券及回购往来敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管东说念主阐明当日奏效。新名单奏效前已与本 次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。   基金托管东说念主依据筹议法律法例的规定和《基金合同》的约定对于基金管制东说念主参与银行间 商场往来的往来是否恰当往来敌手库进行过后监督。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向 基金托管东说念主提供银行间债券商场往来敌手名单的，视为基金管制东说念主认同全商场往来敌手。   （2）基金管制东说念主参与银行间商场往来时，有就业阻抑往来敌手的资信风险，由于往来 敌手资信风险引起的损失，基金管制东说念主应当负责向相干就业东说念主追偿，基金托管东说念主不承担就业。                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 择进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金管制东说念主应根据法律法例的规定及基金合同的约定，确定 恰当条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的往来敌手是否恰当筹议规定进行监督。   本基金投资银行进款应恰当如下规定：   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据相干规定，就本基金银行进款业务另行签订书面 公约，明确两边在相干公约签署、账户开设与管制、投资指示传达与执行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献防守以及进款证实书的开立、传递、防守等经由中的权利、义务和职 责，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核相干公约、 账户辛苦、投资指示、进款证实书等筹议文献，切实履行托管职责。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》                                     、《运作 办法》等筹议法律法例，以及国度筹议账户管制、利率管制、支付结算等的各项规定。基金 管制东说念主应根据法律法例的规定及基金合同的约定，确定恰当条件的系数进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是否恰当筹议规 定进行监督。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为 基金管制东说念主认同系数银行。   （二）基金托管东说念主应根据筹议法律法例的规定及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基金收益分拨、相干信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。如果基金管制东说念主未经基 金托管东说念主的审核私行将空幻的事迹进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何就业，并有权在发现后陈述中国证监会。   （三）基金参与转融通证券出借业务的，基金管制东说念主应顺从审慎筹画原则，配备挑升的 技能系统和管制东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经由，有用谨防 和阻抑风险。   （四）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规定时期内答复并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督陈述的，基金管制东说念主应积极配合提供相干数据辛苦和轨制等。                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或执行投资运作违背《基金法》过甚他筹议法例、 《基金合同》和本公约规定的步履，应实时以书面或两边约定的其他模式文牍基金管制东说念主限 期纠正，基金管制东说念主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面模式向基金托管东说念主反馈，诠释 违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主有权陈述中国证监会，因此给基金财产形成的平直损失由基金管制 东说念主承担。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法步履，应立即陈述中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法例和其他筹议规定，或者违背《基 金合同》约定的，应当断绝执行，立即文牍基金管制东说念主，并实时向中国证监会陈述。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往来标准照旧奏效的指示违背法律、行政法例和其他有 关规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管制东说念主，并实时向中国证监会报 告，因基金管制东说念主原因给基金财产形成的平直损失由基金管制东说念主承担。             三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他筹议法例、                 《基金合同》和本公约规定，基金管制东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全防守基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金管制东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办理清理交收， 是否按照法例规定和《基金合同》规定进行相干信息走漏和监督基金投资运作等步履。   基金管制东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主防守的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干辛苦以供基金管制东说念主核查托管财产的 竣工性和真确性，在规定时期内答复并改正。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管制、私行挪用基金资产、未执行或 无故蔓延执行基金管制东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本公约过甚他筹议规定的，应实时以书面模式文牍基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文牍后应实时查对并以书面模式对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文牍的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管制东说念主应陈述中国证监会。对基金管制东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督陈述的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据辛苦和轨制等。                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应立即陈述中国证监会，同期文牍基金托 管东说念主在限期内纠正。                   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 分、分拨基金的任何资产。基金托管东说念主分歧处于基金托管东说念主执行阻抑之外的账户或财产承担 就业。 东说念主无法从公开信息或基金管制东说念主提供的书面辛苦中获取到账日历信息的，应由基金管制东说念主负 责与筹议当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行进款账 户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管制东说念主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金 管制东说念主应负责向筹议当事东说念主追偿基金的损失。   （二）基金合同奏效时召募资产的考证   基金召募期满或基金管制东说念主晓谕住手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方及 其承诺的合手有期限恰当《基金法》、                《运作办法》等筹议规定后，由基金管制东说念主在法依期限内 遴聘恰当《证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资陈述需对发起资金提供方过甚 合手有的基金份额进行挑升诠释。验资完成，基金管制东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管 东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相干诠释注解文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管制 民银行规定计息。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银 行进款账户进行本基金业务之外的行为。               中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 管制办法》、      《现款管制暂行条例实施详情》、                    《东说念主民币利率管制规定》、                               《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他规定。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的模式在中国证券登记结算有限就业公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于稳定开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限就业公司进行证券往来资金的结算。基金托管东说念主 以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券往来资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管制 清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金管制东说念主给与必要的配合，由基 金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。在上述手续办理收场后，由基金托管东说念主向东说念主民银行 进行报备。基金管制东说念主负责央求基金投入世界银行间同行拆借商场进行往来，由基金管制东说念主 在中国际汇往来中心开设同行拆借商场往来账户。 理东说念主防守。   （六）期货账户的开设和管制   依据相干期货往来所的规定，基金托管东说念主配合开立和管制期货账户。   （七）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约坚韧日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及相干账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主根据筹议法律法例 的规定和《基金合同》的约定，开立筹议账户。该账户按筹议国法使用并管制。   （八）基金财产投资的筹议什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的防守   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的防守库，也可存入中央国债登记结算有限就业 公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场清 算所股份有限公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券、银 行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基                中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行有用阻抑的本基金资产不承担防守就业。   银行进款依期进款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责防守。具体看作事项由两边另行 签署《托管资产投资银行进款业务管制事项公约》进行约定。   （九）与基金财产筹议的紧要合同的防守   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金筹议的紧要合同的原件分辩由基金托管东说念主、基金管 理东说念主防守，相干业务标准另有限制除外。除本公约另有规定外，基金管制东说念主在代基金签署与 基金筹议的紧要合同期应尽可能保证合手有二份以上的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至 少各合手有一份原本的原件，基金管制东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的防守期限按 照国度筹议规定执行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得滚动。               五、基金资产净值诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个就业日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目诡计，基金份额净值精准到 0.0001 元， 少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。   基金管制东说念主每个就业日诡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规定 公告。   基金管制东说念主应每就业日对基金资产估值，但基金管制东说念主根据法律法例或基金合同的规定 暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、                      《中国证券监督管制委员会对于证券投资基 金估值业务的率领意见》过甚他法律、法例的规定。用于基金信息走漏的基金净值信息由基 金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个就业日往来结果后诡计当日的基 金资产净值和基金份额净值，以约定模式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复 核后，将复核结果反馈给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按规定对外公布。              六、基金份额合手有东说念主名册的登记与防守   基金管制东说念主可托福基金登记机构登记和防守基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册，包括基金召募期结果并阐明认购央求后的基金份额合手有东说念主名册、 基金份额合手有东说念主大会权益登记日的基金份额合手有东说念主名册、每年终末一个往来日的基金份额合手 有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和防守，并对基金份额合手有东说念主名册的真确性、竣工性和 准确性负责。                  中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   基金管制东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金份额合手有东说念主 名册。   （一）基金管制东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》阻隔日后 10 个就业日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （二）基金管制东说念主于基金份额合手有东说念主大会权益登记日后 5 个就业日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （三）基金管制东说念主于每年终末一个往来日后 10 个就业日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （四）除上述约定时期外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管制东说念主商议一致后， 由基金管制东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册。   基金托管东说念主不得将基金管制东说念主提供的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应顺从守秘义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份 额合手有东说念主名册，应按筹议法例规定各自承担相应的就业。                    七、争议处分模式   各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约筹议的一切争议，应经友好协商处分。 如经友好协商未能处分的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲 裁，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁国法按平庸标准进行仲裁。仲裁裁决是终端的， 对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，链接诚挚、极力、尽 责地履行《基金合同》和本公约规定的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国（为本公约之目的，不包括香港、澳门特等行政区和台湾地区） 法律统治。                 八、基金托管公约的修改与阻隔   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何打破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的阻隔 其他基金托管东说念主收受基金财产；               中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 其他基金管制东说念主收受基金管制权。           《销售办法》、                 《运作办法》或其他法律法例规定的阻隔事项。                         中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                         附件三：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证 A100 指数录取 100 只市值较大、流动性较好且具有行业代表性的上市公司证券作 为指数样本，以反应中枢龙头上市公司证券的举座进展。   一、指数称呼和代码   指数称呼：中证 A100 指数   指数简称：中证 A100   英文称呼：CSI A100 Index   英文简称：CSI A100   指数代码：000903/399903   二、指数基日和基点   该指数以 2005 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。                                       。   三、样本录取方法   同中证全指指数的样本空间   曩昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内恰当可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及 以下的上市公司证券；   （2）录取同期稳定以下条件的证券算作待选样本：   ?   样本空间内总市值名次前 300；   ?   属于沪股通或深股通证券规模。   （3）在待选样本中，优先录取中证二级行业解放流通市值最大且总市值位于样本空间 前 100 名的上市公司证券算作指数样本；   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放流通市值录取一定数目证券，使                   中原中证 A100 往来型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 样本数目达到 100 只，且各一级行业解放流通市值分散与样本空间尽可能一致1。     四、指数诡计     指数诡计公式为：                        陈述期样本的调整市值              陈述期指数 =                × 1000                            除数     其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的诡计方法、除 数修正方法参见诡计与爱戴详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不突出     五、指数样本和权重调整     指数样本每半年调整一次，样本调整实施时期分辩为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一往来日。     权重因子随样本依期调整而调整，调整时期与指数样本依期调整实施时期相似。不才一 个依期调整日前，权重因子一般固定不变。每次调整的样本比例一般不突出 20%。依期调 整建树缓冲区，选样方法（4）中的入选步履在前 80 名的新样本优先投入，在前 120 名的 老样本优先保留。     特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照诡计与爱戴详情处理。当沪股通或深股通证券范 围发生变动导致样本不再稳定互联互通经历时，指数将相应调整。 行业，录取该行业解放流通市值最大证券算作指数样本，重叠该法子直至样本数目达到 100 只。

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