巨屌自慰

                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明                       书                 (2024 年第 1 号)            基金管制东说念主：海富通基金管制有限公司             基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                    舛错提醒   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督管制委员会证监许可【2009】879 号文核准召募。本 基金的基金合同于 2009 年 10 月 30 日肃肃奏效。本基金类型为上市契约型灵通 式。   本招募说明书是对原《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基 金管制东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金管制东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎资料的原则管制和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会 高于或低于投资者先前所支付的金额。   本基金标的指数为中证 A100 指数。其编制方法如下：   同中证全指指数的样本空间。   当年一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内妥贴可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；                           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    （2）在剩余证券中，选取总市值位于样本空间前 300 名且属于沪股通或深 股通证券范围的上市公司证券看成待选样本；    （3）在待选样本中，优先选取二级行业摆脱通顺市值最大且总市值位于样 本空间前 100 名的上市公司证券看成指数样本；    （4）在剩余待选样本中，从各一级行业内按照摆脱通顺市值由高到低循序 选入一定数目的证券，以使样本数目达到 100 只，且各一级行业摆脱通顺市值 占比与样本空间尽可能保持一致。具体作念法如下：    筹划指数样本各一级行业摆脱通顺市值占比，选出相较样本空间对应行业 摆脱通顺市值占比最低的行业；从剩余待选样本中，选拔该行业摆脱通顺市值 最大的证券看成指数样本；叠加该设施，直至样本数目达 100 只。    磋议标的指数具体编制有计划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动， 投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分推敲自身的风险 承受智商，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因全体 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券稀奇的非系统性风险，由于基金投资者一语气大批赎回基金产生的流动性风 险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金的特定风 险等等。    本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板 机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规则等各异带来的稀奇风险，包括但不 限于阛阓风险、流动性风险、信用风险、汇聚度风险、系统性风险、政策风险、 退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体 内容。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投 资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投 资于科创板股票。    本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅 波动以至出现较大示寂的风险，以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证 刊行机制以及交易机制等关系的风险。                       海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差限度未达约定主见、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。基金的特定风险详见招募说 明书“风险揭示”章节。    基金的过往事迹并不预示其改日发扬。基金管制东说念主所管制的其它基金的业 绩并不组成对本基金事迹发扬的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应 肃肃阅读本基金的招募说明书和基金合同。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 28 日，磋议财务数据和净值 发扬截止日为 2023 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                                           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                 第一部分 序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金 信息暴露管制办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募灵通式证券投 资基金流动性风险管制规矩》（以下简称“《流动性规矩》”）、《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                       （以下简称“《指数基金指引》”） 过甚他磋议规矩以及《海富通中证 A100 指数证券投资基金基金（LOF）合同》编 写。   本招募说明书论说了海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）的投资主见、 策略、风险、费率等与投资者投资决策磋议的全部必要事项，投资者在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者首要 遗漏，并对其信得过性、准确性、完好意思性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的府上请求召募的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚 他磋议规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和 义务，应详确查阅基金合同。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对其的任何有用纠正和补充； 过甚更新； A100 指数证券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补 充； 金居品府上概要》过甚更新 份额发售公告》； 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其往往作出的纠正； 施的《证券投资基金运作管制办法》； 实施的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正；                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》及往往作出的纠正； 义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主； 容包括投资者基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务着实 认、清理和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册等； 为海富通基金管制有限公司或接受海富通基金管制有限公司寄托代为办理注册 登记业务的机构。对于投资者通过销售机构提交的基金交易业务请求（包括基金 认购、申购、赎回、篡改、转托管、分成方式配置等），其最终处理结果以注册 登记机构的阐发为准。 记系统； 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称； 然东说念主； 和国境内正当注册登记并存续或经磋议政府部门批准配置并存续的企业法东说念主、 行状法东说念主、社会团体或其他组织； 于中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者；                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 由基金份额持有东说念主进行表决的会议； 长不得越过 3 个月； 基金管制东说念主依据《基金法》向中国证监会办理基金备案手续，证监会书面阐发的 日历； 合同规矩的程序拆开基金合同的日历； 请求购买基金份额的行动； 求基金管制东说念主购回基金份额的行动； 加上基金篡改中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金篡改中转入 请求份额总和后的余额）越过上一日基金总份额的 10%时，即觉得发生了多数赎 回； 中竞价的方式买卖基金份额的行动； 及上市交易等场内基金交易； 规矩的条件，请求将其持有的基金管制东说念主管制的某一基金的基金份额篡改为基 金管制东说念主管制的、由吞并注册登记机构办理注册登记的其他基金的基金份额的 行动； 发出的资金划拨及什物券调拨等指示；                     海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 申购、赎回和上市交易的深圳证券交易所会员单元和风物； 申购和赎回的销售机构和风物； 报刊及《信息暴露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主 网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介； 圳证券交易所东说念主民币平凡股票账户或证券投资基金账户，投资者通过深圳证券 交易所交易系统办理基金交易、申购、赎回等业务时需持有深圳证券账户； 金管制东说念主所管制的基金份额余额过甚变动情况的账户； 理认购、申购、赎回、篡改和转托管等业务产生的基金份额变动过甚结余情况 的账户； 登记结算系统； 系统，又简称为 TA 系统； 持基金份额销售机构的操作； 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管 的行动； 登记结算系统间进行转登记的行动；                     海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 证券持有期间公允价值变动、银行入款利息以过甚他正当收入； 以及以其他资产等体式存在的基金财产的价值总和； 得的值； 不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别离别配置代码，离别筹划和 公告基金份额净值和基金份额累计净值； 基金资产入彀提销售服务费的基金份额，A 类基金在深圳证券交易所上市交易， 灵通场内、场外申购赎回； 用度的基金份额，C 类基金份额不上市交易，仅灵通场外申购赎回 基金份额持有东说念主服务的用度 值和基金份额净值的过程； 场地律例、场地规章、部门规章过甚他范例性文献以及对于该等法律律例的不 时修改和补充； 起实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其 往往作念出的纠正； 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其往往作念出的纠正； 但不限于急流、地震过甚他天然灾害、战争、疫情、骚乱、失火、政府征用、               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 充公、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非宽泛罢手以过甚他突 发事件、证券交易风物非宽泛暂停或罢手交易等。                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                        第三部分 基金管制东说念主 一、基金管制东说念主概况    称呼：海富通基金管制有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    磋议东说念主：吴晨莺    注册本钱：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管制 BE 控股公司 49%。 二、主要东说念主员情况 （一）、董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管制委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管制有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管制有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所概括管制部副司理，华宝信赖投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资管制部总司理、华宝信赖投资有限使命公司总裁助理 兼董事会文告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管制有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管制（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管制有限公司                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管制学博士。历任南京大学副评释，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司策略发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管制有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管制 司理。 绩效管制部副司理、绩效管制部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管制有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管制职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席施行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席施行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管制公司（斯德哥尔摩） 集团首席施行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管制部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分结伴公司的监督管制。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管制（巴黎）董事总司理职务，负责策略性参股及结伴公司的监督管制。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加管事以来，离别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管制有限公 司（香港）、法国巴黎钞票管制等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行基 金投资等关系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管制亚洲有限公 司，历任亚太区居品策略负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲策略及结伴企业 董事职务。兼任法巴国际投资基金管制（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管制有限公司董事。      王鸿祥先生，寂静董事，高档管制东说念主职工商管制硕士（EMBA）。自 1983 年 7                      海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学管帐系执教，任至副评释。自 1998 年 12 月 加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股股 份有限公司寂静董事、杭州立昂微电子股份有限公司寂静董事。无不良诚信记录。   杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，寂静董事，管制学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）本钱阛阓 司理，国际投资信赖（台湾）施行副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管制（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国吉利保障集团资产管制公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管制有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障寂静董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司寂静董事。现任香港大学客 席副评释，台湾大学财金系兼任评释，华裔永亨银行(中国)有限公司寂静董事。 无不良诚信记录。   刘正东先生，寂静董事，法律硕士。历任上海市东说念主民巡逻院铁路运载分院助 理巡逻员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司寂静非施行董事、上海 国有本钱投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司寂静董事，属于华信国际信息暴露作歹行动的其他径直 使命东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管制委员会安徽监管局劝诫， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，寂静董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会想象委高档 参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产管制业协会境外投资和对外灵通专科委员会尽头委员。无不良诚信 记录。                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （二）、监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资姿首副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管制有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管制有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 （三）、其他高档管制东说念主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管制有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管制 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副评释，宇宙社会保 障基金理事会律例及监管部风险限度处处长、投资部寄托投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、律例及监管部副梭巡员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管制有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管制有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管制有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管制有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管制有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管制有限公司首席信息官。 （四）、本基金的基金司理    纪君凯先生，硕士，持有基金从业东说念主员经历文凭。历任天风证券上海自营分 公司养殖品部投资研究、期权交易职位。2017 年 7 月加入海富通基金管制有限 公司，历任投资司理、量化投资部基金司理助理。2020 年 6 月至 2023 年 7 月任 海富通上证非周期 ETF、海富通上证周期 ETF 的基金司理。2020 年 7 月至 2022 年 12 月兼任海富通量化时尚股票、海富通中证 500 增强基金司理。2023 年 8 月 起任海富通中证 A100 指数（LOF）、海富通中证港股通科技 ETF 基金司理。2024 年 4 月起兼任海富通中证汽车零部件主题 ETF 基金司理。2024 年 6 月起兼任海 富通中证港股通科技 ETF 发起汇聚基金司理。    本基金历任基金司理为牟永宁，任职时间为 2009 年 10 月至 2012 年 1 月。 刘璎女士，任职时间为 2012 年 1 月至 2018 年 8 月。江勇先生，任职时间为 2018 年 7 月至 2022 年 5 月。陈林海先生，任职时间为 2022 年 5 月至 2023 年 8 月。 （五）、投资决策委员会    本基金采纳投资决策委员会相通下的团队式投资管制模式。投资决策委员 会常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼 公募权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平， 固定收益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。筹商内容触及特定基 金的，则该基金司理出席会议。 （六）、上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管制东说念主的职责                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动； 四、基金管制东说念主的承诺 略及限定全权处理本基金的投资。 有用措施，注目下列行动的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待其管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）用基金资产承销证券；  （6）用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；  （7）用基金资产从事承担无穷使命的投资；  （8）用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规矩的除外；                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （9）以基金资产向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管制东说念主、基 金托管东说念主刊行的股票或者债券；  （10）以基金资产买卖与基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与 基金管制东说念主、基金托管东说念主有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券；  （11）用基金资产从事内幕交易、摆布证券交易价钱过甚他不正直的证券交 易举止；  （12）法律、律例、中国证监会及基金合同谢却的其他行动。 家磋议法律、律例及行业范例，憨厚信用、资料尽责，不从事以下举止：  （1）越权或非法筹划；  （2）违抗基金合同或托管条约；  （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；  （4）在包括向中国证监会报送的府上中进行不实信息暴露；  （5）拒却、扰乱、破裂或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒昧包袱、挥霍权利；  （7）表现在职职期间瞻念察的磋议证券、基金的贸易好意思妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或转折进行其他股票投资； 协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （9）违抗证券交易风物业务规则，利用对敲、倒仓等技能摆布阛阓价钱， 扰乱阛阓纪律；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息暴露和告白中特意含有不实、误导、诓骗要素；  （12）以不正直技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）法律律例谢却的其他行动。  （1）依照磋议法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益。                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取不当利益。  （3）不泄漏在职职期间瞻念察的磋议证券、基金的贸易好意思妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息。  （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易。 五、基金管制东说念主的里面限度轨制  本基金管制东说念主的里面限度效劳以下原则：  （1）全面性原则：里面限度必须隐蔽公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务关节，并广博适用于公司每一位职工；  （2）寂静性原则：公司根据业务发展的需要配置相对寂静的机构、部门和 岗亭，并在关系部门建立防火墙；公司配置寂静的风险管制部和督察稽核部， 保持高度的寂静性和泰斗性，离别履行风险管制和合规监察职责，并协助和配 合督察长负责对公司各项里面限度管事进行稽核和查验；  （3）审慎性原则：里面限度的中枢是有用防护种种风险，任何轨制的建立 都要以防护风险、审慎筹划为起点；  （4）有用性原则：公司里面管制轨制具有高度的泰斗性，是通盘职工严格 治服的行动指南。施行里面限度轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有高出制 度或违抗规章的权力；  （5）实时性原则：里面限度轨制的建立应与当代科技的应用相团结，充分 利用电脑荟萃，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；  （6）应时性原则：里面限度轨制的制订应具有前瞻性，况兼必须跟着公司 筹划策略、筹划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策等外部环境的 改变实时进行相应的修改和完善；  （7）定量与定性相团结的原则：建立完备里面限度目的体系，使里面限度 更具客不雅性和操作性。  （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹划管制方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度效果。  （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、相互制衡。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   公司严格按照《基金法》过甚配套律例、《证券投资基金管制公司里面限度 指挥意见》等关系法律律例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面限度轨制。公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本管制 轨制和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面限度大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管制轨制的摘要和统率，里面限度大纲对内控主见、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本管制轨制包括风险管制轨制、合规管制轨制、稽核监察轨制、 投资管制轨制、基金管帐核算轨制、信息暴露轨制、信息本事管制轨制、公司 财务轨制、府上档案管制轨制、东说念主力资源管制轨制和遑急应变轨制等。公司基 本管制轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭配置、岗亭使命、业务经过和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公 司关系部门依据公司轨则和基本管制轨制，并团结部门职责和业务运作的要求 拟定，其制定和实施需预先报经公司总司理办公会筹商通过和总司理批准。   公司努力于将国际资产管制行业进修的专科训诫同中国资产管制行业的实 际情况相团结，建立既妥贴国际范例又行之有用的里面限度机制。   公司建立寂静的里面限度体系，董事会层面配置督察长，管制层配置寂静 于其他业务部门的督察稽核部和风险管制部，通过风险管制轨制、合规管制制 度和稽核监察轨制三个层面构建寂静、完好意思、相互制约、和顺成本效益的里面 监督体系，对公司里面限度和风险管制轨制过甚施行情况进行不息的监督和反 馈，保障公司里面限度机制的严格落实。   风险管制轨制由董事会下设的审计及风险管制委员会制定风险管制的策略 和政策，由管制层的风险管制委员会负责实施，由风险管制部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课经过和风险管制措施，全面把合手风险点，将风 险管制使命落实到东说念主，杀青对风险的日常管制和过程中管制，防护、化解和控 制公司所濒临的、潜在的和已经发生的种种风险。               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  合规管制轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和 各个关节的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工治服国度关系法律法 规、监管规矩、公司对外承诺性文献和里面管制轨制的情况，识别、防护和及 时根绝公司里面管制及基金运作中的种种非法风险，建议并完善公司各项合规 管制轨制，以充分珍视公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在督察长的相通下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察 长履行稽核监察职能，通过查验公司里面管制轨制、资讯管制、投资决策与执 行、基金营销、公司财务与投资管制、基金管帐、信息暴露、行政管制、电脑 系统等公司通盘部门和管事关节，对公司自身筹划、资产管制和里面管制轨制 等的正当性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、酬报和建议，从而保 护公司客户和公司鼓动的正当权益。  本公司确知建立里面限度系统、撑持其有用性以及有用施行里面限度轨制 是本公司董事会及管制层的使命，董事会承担最终使命；本公司尽头声明以上 对于里面限度和风险管制的暴露信得过、准确，并承诺根据阛阓的变化和公司的 发展不休完善风险管制和里面限度轨制。                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                   第四部分 基金托管东说念主     （一）基本情况     称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）     住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日     注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     法定代表东说念主：葛海蛟     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     托管部门信息暴露磋议东说念主：许俊     传真：（010）66594942     中国银行客服电话：95566     （二）基金托管部门及主要东说念主员情况     中国银行托管业务部配置于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业训诫，且具有国际管事、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。     看成国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券 投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管制计划、信赖计划、企业年金、银行答理居品、股 权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内， 中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的 托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。     （三）证券投资基金托管情况     结果 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内 基金 1008 只，QDII 基金 53 只，隐蔽了股票型、债券型、搀和型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，烦嚣了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管界限位居同行前哨。     （四）托管业务的里面限度轨制                           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    中国银行托管业务部风险管制与限度管事是中国银行全面风险限度管事的 组成部分，袭取中国银行风险限度理念，坚持“范例运作、稳健筹划”的原则。 中国银行托管业务部风险限度管事连结业务各关节，通过风险识别与评估、风 险限度措施设定及轨制开荒、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 制 审 阅 工 作 。 先 后 获 得 基 于 “ SAS70 ” 、 “ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ” 和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅酬报。2020 年，中国 银行陆续得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面限度审计酬报。 中国银行托管业务内限度度完善，内控措施严实，大致有用保证托管资产的安 全。    （五）托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和程序    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的关系规矩，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律、行政法 规和其他磋议规矩，或者违抗基金合同约定的，应当拒却施行，实时陈说基金 管制东说念主，并实时向国务院证券监督管制机构酬报。基金托管东说念主如发现基金管制 东说念主依据交易程序已经奏效的投资指示违抗法律、行政律例和其他磋议规矩，或 者违抗基金合同约定的，应当实时陈说基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构酬报。                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                       第五部分 关系服务机构 一、基金份额发售机构 （一）、直销机构    （1）海富通基金管制有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    磋议东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管制有限公司网上直销交易平台    网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    移动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二）、场外售售机构    （1）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主：葛海蛟    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    客户服务中心电话：95566    磋议东说念主：路惠雯    网址：www.boc.cn                       海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号 客户服务中心电话：95559 磋议东说念主：高天 网址：www.bankcomm.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 客户服务中心电话：95588 磋议东说念主：谢斯尧 网址：www.icbc.com.cn （4）中国开荒银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 客户服务中心电话：95533 磋议东说念主：卢子琦 网址：www.ccb.com （5）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 客户服务中心电话：95599 磋议东说念主：李紫钰 网址：www.abchina.com （6）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 法定代表东说念主：王凯 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 客户服务中心电话：4008308003 磋议东说念主：陈泾渭 网址：www.cgbchina.com.cn （7）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 客户服务中心电话：95577 磋议东说念主：张晔 网址：www.hxb.com.cn （8）江苏江南农村贸易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东说念主：陆曙光 办公地址：常州市和平中路 413 号 客户服务中心电话：0519-96005 磋议东说念主：李仙 网址：www.jnbank.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 办公地址：南京市中华路 26 号 客户服务中心电话：95319 磋议东说念主：滕滕 网址：www.jsbchina.cn （10）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                      海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 客户服务中心电话：95574 磋议东说念主：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn （11）吉利银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客户服务中心电话：95511-3 磋议东说念主：赵杨 网址：bank.pingan.com （12）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 法定代表东说念主：郑杨 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 客户服务中心电话：95528 磋议东说念主：吴雅婷 网址：www.spdb.com.cn （13）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 客户服务中心电话：95561 磋议东说念主：徐颖 网址：www.cib.com.cn （14）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 客户服务中心电话：95555 磋议东说念主：周嘉谊                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 网址：www.cmbchina.com （15）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 法定代表东说念主：陆建强 办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 客户服务中心电话：95527 磋议东说念主：沈崟杰 网址：www.czbank.com （16）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：高迎欣 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 客户服务中心电话：95568 磋议东说念主：卿涛 网址：www.cmbc.com.cn （17）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 客户服务中心电话：95519 磋议东说念主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （18）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 客户服务中心电话：95558 磋议东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com （19）海通证券股份有限公司                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   办公地址：黄浦区中山南路 888 号   客户服务中心电话：95553 或 4008888001   磋议东说念主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （20）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   法定代表东说念主：安志勇   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   客户服务中心电话：956066   磋议东说念主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （21）财达证券股份有限公司   注册地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东说念主：翟建强   办公地址：石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23-26 层   客户服务中心电话：4006128888   磋议东说念主：李卓颖   网址：www.s10000.com   （22）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   法定代表东说念主：刘宛晨   办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层   客户服务中心电话：95317   磋议东说念主：郭静   网址：www.cfzq.com   （23）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层                       海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 法定代表东说念主：王军 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 客户服务中心电话：4006666888 磋议东说念主：金夏 网址：www.cgws.com （24）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务中心电话：95579 或 4008888999 磋议东说念主：奚博宇 网址：www.95579.com （25）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层 法定代表东说念主：郭岩 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号 客户服务中心电话：4008169169 磋议东说念主：谢立军 网址：www.daton.com.cn （26）大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东说念主：董祥 办公地址：太原市小店区长治路世贸中心 12 层 客户服务中心电话：4007121212 磋议东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn （27）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东说念主：武晓春 办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 29 楼                       海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 客户服务中心电话：4008888128 磋议东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （28）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 客户服务中心电话：95358 磋议东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （29）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 办公地址：长春市生态大街 6666 号 客户服务中心电话：95360 磋议东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （30）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主：戴彦 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 客户服务中心电话：95357 磋议东说念主：付佳 网址：www.18.cn （31）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东说念主：金文忠 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 客户服务中心电话：95503 磋议东说念主：胡月茹                         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 网址：www.dfzq.com.cn （32）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主：钱俊文 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 客户服务中心电话：95531 或 4008888588 磋议东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （33）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 客户服务中心电话：95330 磋议东说念主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （34）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新宽广厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新宽广厦 B 座 12、15 层 客户服务中心电话：95309 磋议东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net （35）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主：陈照星 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 客户服务中心电话：95328 磋议东说念主：梁微 网址：www.dgzq.com.cn （36）方正证券股份有限公司                            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书     注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-     法定代表东说念主：施华     办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层居品 部     客户服务中心电话：95571     磋议东说念主：胡创     网址：www.foundersc.com     （37）光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东说念主：刘秋明     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     客户服务中心电话：95525     磋议东说念主：姚巍     网址：www.ebscn.com     （38）广发证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室     法定代表东说念主：林传辉     办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦     客户服务中心电话：95575 或致电各地营业网点     磋议东说念主：黄岚、马梦洁     网址：www.gf.com.cn     （39）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法定代表东说念主：翁振杰     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     客户服务中心电话：4008188118     磋议东说念主：张晖     网址：www.guodu.com     （40）国金证券股份有限公司                      海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 客户服务中心电话：95310 磋议东说念主：陈瑀琦、赵海帆 网址：www.gjzq.com.cn （41）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起通衢 1 号四楼 法定代表东说念主：张智河 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 客户服务中心电话：95385 磋议东说念主：李慧超 网址：www.grzq.com （42）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东说念主：徐丽峰 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行大楼 客户服务中心电话：956080 磋议东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com （43）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号 法定代表东说念主：贺青 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 客户服务中心电话：95521 磋议东说念主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （44）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务                            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦    客户服务中心电话：95517    磋议东说念主：陈剑虹    网址：www.essence.com.cn    （45）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东说念主：张纳沙    办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 37 楼    客户服务中心电话：95536    磋议东说念主：于智勇    网址：www.guosen.com.cn    （46）国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    法定代表东说念主：沈和付    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座    客户服务中心电话：95578 或 4008888777    磋议东说念主：汪前贤    网址：www.gyzq.com.cn    （47）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法定代表东说念主：吴红松    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1589 号 17 楼、6 楼 01、    客户服务中心电话：4008209133    磋议东说念主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （48）宏信证券有限使命公司    注册地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法定代表东说念主：吴玉明                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 办公地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 客户服务中心电话：4008366366 磋议东说念主：张鋆 网址：www.hxzq.cn （49）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 法定代表东说念主：沈春晖 办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼 客户服务中心电话：956060 磋议东说念主：杨敏珺 网址：www.hongtastock.com （50）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主：章宏韬 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 客户服务中心电话：95318 磋议东说念主：孙懿 网址：www.hazq.com （51）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 客户服务中心电话：4008209898 磋议东说念主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （52）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主：苏军良 办公地址：福建省福州市饱读楼区温泉街说念五四路 157 号 7-8 层 客户服务中心电话：95547                       海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 磋议东说念主：陈家旭 网址：www.hfzq.com.cn （53）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东说念主：燕文波 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 客户服务中心电话：4008211357 磋议东说念主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （54）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 客户服务中心电话：95368 磋议东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com （55）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 客户服务中心电话：95597 磋议东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn （56）华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）摆脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东说念主：杨炯洋 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 客户服务中心电话：95584 磋议东说念主：赵静静 网址：www.hx168.com.cn                         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    （57）华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    法定代表东说念主：邓晖    办公地址：北京市曙光区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    客户服务中心电话：95305    磋议东说念主：秦阳    网址：www.jzsec.com    （58）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    法定代表东说念主：俞洋    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号    客户服务中心电话：95323，4001099918（宇宙）    磋议东说念主：刘熠    网址：www.cfsc.com.cn    （59）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    法定代表东说念主：赵洪波    办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路 833 号    客户服务中心电话：956007    磋议东说念主：姜志伟    网址：www.jhzq.com.cn    （60）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    客户服务中心电话：95325 或 4008608866    磋议东说念主：赵东会    网址：www.kysec.cn    （61）联储证券股份有限公司                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     法定代表东说念主：吕春卫     办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼     客户服务中心电话：4006206868     磋议东说念主：丁倩云     网址：www.lczq.com     （62）麦高证券有限使命公司     注册地址：沈阳市沈河区滋扰路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     法定代表东说念主：宋成     办公地址：沈阳市沈河区滋扰路 49 号     客户服务中心电话：021-68582577     磋议东说念主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （63）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号     法定代表东说念主：冯鹤年     办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-20 层     客户服务中心电话：95376     磋议东说念主：韩秀萍     网址：www.mszq.com     （64）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     办公地址：南京市江东中路 389 号     客户服务中心电话：95386     磋议东说念主：何斌     网址：www.njzq.com.cn     （65）吉利证券股份有限公司                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层    客户服务中心电话：95511-8    磋议东说念主：周驰    网址：stock.pingan.com    （66）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法定代表东说念主：王怡里    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    客户服务中心电话：95573    磋议东说念主：周密    网址：www.i618.com.cn    （67）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：何伟    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    客户服务中心电话：4008918918    磋议东说念主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （68）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    客户服务中心电话：95523 或 4008895523    磋议东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com                            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    （69）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东说念主：杨周密    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    客户服务中心电话：95523 或 4008895523    磋议东说念主：陈宇    网址：www.swhysc.com    （70）世纪证券有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港调解区南山街说念梦海通衢 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    法定代表东说念主：李剑峰    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼    客户服务中心电话：4008323000    磋议东说念主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （71）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    法定代表东说念主：李长伟    办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    客户服务中心电话：95397    磋议东说念主：王婧    网址：www.tpyzq.com    （72）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新本事开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层    法定代表东说念主：余磊    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 19 楼    客户服务中心电话：95391 或 4008005000    磋议东说念主：王雅薇    网址：www.tfzq.com    （73）天迎合资参谋人有限公司                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表东说念主：林义相 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 客户服务中心电话：010-66045678 磋议东说念主：谭磊 网址：jijin.txsec.com （74）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东说念主：袁笑一 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 客户服务中心电话：95322 磋议东说念主：丁想 网址：www.wlzq.cn （75）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 客户服务中心电话：95582 磋议东说念主：梁承华 网址：www.west95582.com （76）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 客户服务中心电话：95351 磋议东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com （77）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏                       海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客户服务中心电话：95321 磋议东说念主：唐静 网址：www.cindasc.com （78）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼 客户服务中心电话：95562 磋议东说念主：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （79）英大证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东说念主：段光明 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 客户服务中心电话：4000188688 磋议东说念主：王晓静 网址：www.ydsc.com.cn （80）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 客户服务中心电话：95565/0755-95565 磋议东说念主：业清扬 网址：www.cmschina.com （81）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主：王晟 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 客户服务中心电话：95551 或 4008888888                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    磋议东说念主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （82）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    法定代表东说念主：高涛    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    客户服务中心电话：95532    磋议东说念主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （83）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层    法定代表东说念主：李永湖    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    客户服务中心电话：95329    磋议东说念主：罗艺琳    网址：www.zszq.com    （84）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    客户服务中心电话：95538    磋议东说念主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （85）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东说念主：李安有    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    客户服务中心电话：95346                         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    磋议东说念主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （86）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    法定代表东说念主：王广学    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼    客户服务中心电话：4008877780    磋议东说念主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （87）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东说念主：王常青    办公地址：北京市曙光区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 13 层    客户服务中心电话：95587 或 4008888108    磋议东说念主：许梦园    网址：www.csc108.com    （88）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东说念主：窦长宏    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    客户服务中心电话：4009908826    磋议东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （89）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    法定代表东说念主：肖海峰    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    客户服务中心电话：95548                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   磋议东说念主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （90）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦   客户服务中心电话：95548   磋议东说念主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （91）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   法定代表东说念主：陈可可   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   客户服务中心电话：95548   磋议东说念主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （92）中邮证券有限使命公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   法定代表东说念主：郭成林   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   客户服务中心电话：4008888005   磋议东说念主：史蕾   网址：www.cnpsec.com   （93）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东说念主：李抱   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层/上海市浦东 新区南泉北路 429 号泰康保障大厦 31-32 层   客户服务中心电话：4009160666                            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   磋议东说念主：戴璐璐   网址：www.yongxingsec.com   （94）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢   办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号   法定代表东说念主：张旭阳   客户服务电话：95055   磋议东说念主：宋刚   网址：www.duxiaoman.com   （95）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东说念主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   磋议东说念主：宋子琪   网址：www.hcjijin.com   （96）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东说念主：李昭琛   客户服务电话：010-62675369   磋议东说念主：李唯   网址：http://fund.sina.com.cn   （97）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东说念主：李楠   客户服务电话：400-159-9288 （新）                            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    磋议东说念主：袁园    网址：www.danjuanapp.com    （98）北京中植基金销售有限公司    注册地址：北京市北京经济本事开发区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京市曙光区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层    法定代表东说念主：武建华    客户服务电话：400-8180-888    磋议东说念主：孙玉    网址：www.chtfund.com    （99）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客户服务电话：4000-899-100    磋议东说念主：于秀    网址：www.yibaijin.com    （100）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F    法定代表东说念主：王莉    客户服务电话：400-920-0022    磋议东说念主：刘洋    网址：www.licaike.com    （101）嘉实钞票管制有限公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-    法定代表东说念主：赵学军    客户服务电话：400-021-8850                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    磋议东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （102）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    客户服务电话：025-66046166 转 849    磋议东说念主：孙平    网址：www.huilinbd.com    （103）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    磋议东说念主：李丹    网址：京东金融 APP    （104）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南通衢 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：陈柏青    客户服务电话：4000-766-123    磋议东说念主：李雁雯    网址：蚂蚁钞票 APP    （105）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    客户服务电话：95177    磋议东说念主：王峰                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 网址：www.snjijin.com （106）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 层 法定代表东说念主：吴卫国 客户服务电话：400－821－5399 磋议东说念主：黄欣文/吕本泉 网址：www.noah-fund.com （107）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表东说念主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 磋议东说念主：孙娅雯 网址：www.erichfund.com （108）上海大聪惠基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼 法定代表东说念主：张俊 客户服务电话：021-20292031 磋议东说念主：张蜓 网址：www.wg.com.cn （109）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层 法定代表东说念主：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 磋议东说念主：高源 网址：www.howbuy.com （110）上海中原钞票投资管制有限公司                            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东说念主：李一梅   客户服务电话：400-817-5666   磋议东说念主：穆文燕   网址：www.amcfortune.com   （111）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区)   办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   法定代表东说念主：王翔   客户服务电话：400-820-5369   磋议东说念主：张巍靖   网址：www.jiyufund.com.cn   （112）上海凯石钞票基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   法定代表东说念主：陈继武   客户服务电话：400 643 3389   磋议东说念主：王哲宇   网址：www.vstonewealth.com   （113）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   法定代表东说念主：李兴春   客户服务电话：400-032-5885   磋议东说念主：张佳慧   网址：www.leadbank.com.cn   （114）上海联泰基金销售有限公司                         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表东说念主：燕斌 客户服务电话：400-118-1188 磋议东说念主：陈东 网址：www.66liantai.com （115）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表东说念主：郭坚 客户服务电话：400-866-6618 磋议东说念主：程晨 网址：www.lu.com （116）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东说念主：其实 客户服务电话：400-1818-188 磋议东说念主：王超 网址：www.1234567.com.cn （117）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼 办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表东说念主：冷飞 客户服务电话：400-711-8718 磋议东说念主：毛善波 网址：挖玉帛 APP （118）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座                            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    法定代表东说念主：王廷富    客户服务电话：400-799-1888    磋议东说念主：徐亚丹    网址：www.520fund.com.cn    （119）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室    办公地址：上海市虹口区杨树浦路嘉昱大厦 6 楼    法定代表东说念主：许欣    客户服务电话：400-700-9700    磋议东说念主：严跃进    网址：https://www.qiangungun.com/    （120）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区南山街说念科苑路 18 号东方科技大厦 18F    法定代表东说念主：陈姚坚    客户服务电话：400-8224-888    磋议东说念主：张烨    网址：www.jfzinv.com    （121）深圳市新兰德证券投资商议有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704    办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室    法定代表东说念主：陈操    客户服务电话：400-850-7771    磋议东说念主：文雯    网址：www.new-rand.cn    （122）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801    办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元    法定代表东说念主：薛峰                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 客户服务电话：4006-788-887 磋议东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （123）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦 法定代表东说念主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 磋议东说念主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （124）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙 客户服务电话：400-080-8208 磋议东说念主：姜帅伯 网址：www.licaimofang.cn （125）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东说念主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200 磋议东说念主：刘梦轩 网址：www.yixinfund.com （126）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 磋议东说念主：陈芊                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  网址：www.cmbchina.com  （127）浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼  法定代表东说念主：凌顺平  客户服务电话：952555  磋议东说念主：董一峰  网址：www.5ifund.com  （128）中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  法定代表东说念主：吴志坚  客户服务电话：4008-909-998  磋议东说念主：焦金岩  网址：www.jnlc.com  （129）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  法定代表东说念主：肖雯  客户服务电话：020-89629066  磋议东说念主：吴煜浩  网址：www.yingmi.cn  （130）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港调解区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文告有限公司）  办公地址：深圳市前海深港调解区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文告有限公司）  法定代表东说念主：TAN YIK KUAN  客户服务电话：400-684-0500  磋议东说念主：叶健                           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   网址：www.ifastps.com.cn （三）、场内销售机构   本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金销售业务经历的会员单 位（具体名单详见基金份额发售公告或关系业务公告）进行。尚未取得相应业务 经历，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可代理投资者通过深圳证券交 易所交易系统参与本基金的上市交易。 二、注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938907   磋议东说念主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所   上海市通力讼师事务所   地址：上海市银城中路 68 号 期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   磋议东说念主：吕红   磋议电话：021-31358666-8776   承办讼师：秦悦民、王利民 四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊平凡合伙）   住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 法定代表东说念主：李丹 承办注册管帐师：朱宏宇、胡莲莲 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 磋议东说念主：胡莲莲                      海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                  第六部分 基金的召募   本基金经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督管制委员会证监许可【2009】第 基金合同过甚他磋议规矩召募，召募期从 2009 年 9 月 8 日起，至 2009 年 10 月                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第七部分 基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2009 年 10 月 30 日肃肃奏效。本基金基金合同奏效 后，基金份额持有东说念主数目不悦两百东说念主或者基金资产净值低于五千万元的，基金 管制东说念主应当实时酬报中国证监会；一语气 20 个管事日出现上述情形的，基金管制 东说念主应向中国证监会说明原因并报送治理有计划。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书            第八部分 基金份额的上市交易   本基金为上市契约型灵通式基金，投资者不错通过上市交易、场外申购赎 回、场内申购赎回三种方式，杀青 A 类基金份额的日常交易。如无尽头说明， 本省俭定仅适用于基金 A 类基金份额。   改日，基金管制东说念主在履行关系程序后也可请求本基金 C 类基金份额等其他 份额类别上市交易，基金管制东说念主可根据需要修改基金合同关系内容，但应在实 施日前依照《信息暴露办法》的磋议规矩在规矩媒介上公告。   深圳证券交易所。   本基金已于 2010 年 1 月 8 日在深圳证券交易所上市交易。   （1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；   （2）本基金实行价钱涨跌幅限定，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；   （3）本基金买入申报数目为 100 份或其整数倍；   （4）本基金申报价钱最小变动单元为 0.001 元东说念主民币；   （5）本基金上市交易效劳《深圳证券交易所交易规则》过甚他磋议规矩。   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的磋议规矩办理。   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一交易日的基金份额净值。   发生下列情形之一时，本基金应暂停上市：   （1）基金份额持有东说念主数一语气 20 个管事日低于 1000 东说念主；   （2）基金总份额一语气 20 个管事日低于 2 亿份；   （3）违抗国度法律、行政律例，中国证监会决定暂停本基金上市；   （4）深圳证券交易所觉得须暂停上市的其他情形。                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   暂停上市情形排斥后，基金管制东说念主可向深圳证券交易所建议规复上市请求； 经深圳证券交易所核准后，可规复本基金上市。   发生下列情况之一时，本基金应拆开上市交易：   （1）自暂停上市之日起半年内未能排斥暂停上市原因的；   （2）基金合同拆开；   （3）基金份额持有东说念主大会决定拆开上市；   （4）深圳证券交易所觉得须拆开上市的其他情况。   发生上述拆开上市情形时，由证券交易所拆开其上市交易，基金管制东说念主报 经中国证监会备案后拆开本基金的上市，并在规矩报刊和网站上刊登拆开上市 公告。 关系规矩内容进行诊疗的，本基金合同相应赐与修改，并按照新规矩施行，且 此项修改无用召开基金份额持有东说念主大会。                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书          第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市交易、场外申购赎回、场内申购 赎回三种方式，杀青基金份额的日常交易。C 类基金份额不上市交易，也不开 设场内申购、赎回的方式，投资者只可通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。 一、申购与赎回办理的风物   投资者可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎 回业务，场内销售机构为具有基金销售业务经历的深圳证券交易所会员单元。 投资者还可使用灵通式基金账户，通过基金管制东说念主、场外售售机构办理申购、 赎回业务。   投资者应当在基金管制东说念主和场内、场外售售机构办理基金申购、赎回业务 的营业风物或按基金管制东说念主和场内、场外售售机构提供的其他方式办理基金的 申购和赎回。本基金场内、场外售售机构名单将由基金管制东说念主在招募说明书、 发售公告或其他公告中列明。   基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。 二、申购与赎回办理的时间   投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的宽泛交易日的交易时间。基金管制东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具 体业务办理时间在招募说明书中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时间进行相应的诊疗， 但应在实施日前依照《信息暴露办法》的磋议规矩在中国证监会规矩媒介上公告。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金 A 类基金份额已于 2010 年 1 月 8 日起启动办理包括申购、赎回在内 的日常交易业务，本基金 C 类基金份额已于 2020 年 11 月 10 日起启动办理包括 申购、赎回在内的日常交易业务。 购、赎回或者篡改。投资者在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回 或篡改请求的，其基金份额申购、赎回或篡改价钱为下次办理该类别基金份额 申购、赎回时间所在灵通日的价钱。 三、申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行筹划； 时，需治服深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的关系业务规则。 若关系法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命 公司对场内申购、赎回业务规则有新的规矩，将按照新规矩施行； 即对基金份额持有东说念主在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购阐发日历 在先的基金份额先赎回，申购阐发日历在后的基金份额后赎回，以细目赎回份 额所适用的费率； 的业务办理时间结果后不得拔除； 管制东说念主必须在新规则启动实施前依照《信息暴露办法》的磋议规矩在规矩媒介上 公告。 四、申购与赎回的程序                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   投资者必须根据销售机构规矩的程序，在灵通日的交易时间内建议申购或 赎回的请求。   投资者在提交申购请求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者 在提交赎回请求时须持有富裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求 无效而不予成交。   T 日规矩时间受理的请求，宽泛情况下，基金管制东说念主或注册登记机构在 T+1 日内对基金投资者申购、赎回请求的有用性进行阐发。投资者应在 T+2 日起到 销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询请求的阐发情况。   基金销售机构受理请求并不代表该请求一定凯旋，而仅代表销售机构确乎 接收到申购、赎回请求。申购和赎回请求的阐发以基金管制东说念主或其寄托的注册 登记机构或的阐发结果为准。   申购采纳全额交款方式，若资金在规矩时间内未全额到账则申购不凯旋， 申购款项将反璧投资者账户。   投资者赎回请求成交后，基金管制东说念主应通过注册登记机构及关系基金销售 机构按规矩向投资者支付赎回款项，赎回款项在自基金投资者建议的赎回请求 被阐发有用之日起不越过 7 个管事日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨 额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和磋议法律律例规矩处理。 五、基金份额的类别   本基金根据申购费、销售服务费收取方式及交易方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。   在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售 服务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类基金资产入彀提销售服务费，并 不再收取申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额离别配置代码。A 类基金份额通过场外和场内两 种方式申购、赎回，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市 交易），A 类基金份额持有东说念主可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方式 申购、赎回，不在交易所上市交易。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 额和 C 类基金份额将离别筹划和公告种种基金份额净值和种种基金份额累计净 值。   投资东说念主可自行选拔申购的基金份额类别。在妥贴关系法律律例和基金份额 上市条件的前提下，本基金管制东说念主不错请求本基金某类或多类基金份额在深圳 证券交易所上市交易。   根据基金运作情况，基金管制东说念主可在不违抗法律律例的规矩、基金合同的 约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主 协商，罢手现有基金份额类别的销售、变更现有基金份额类别的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式、或者加多新的基金份额类别等，诊疗前基金管制 东说念主需实时公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额持有东说念主大会。 六、申购和赎回的数额和价钱   （1）单笔申购的最低金额为 1 元，销售机构在此最低最先金额以上有另有 约定的，从其约定；直销柜台单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元 （含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10，000 元（含申购费）。基 金管制东说念主可根据阛阓情况，诊疗本基金申购的最低金额。   （2）基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次场外赎回请求不得低于 1 份 基金份额；场内单笔赎回的基金份额必须是整数份；基金份额持有东说念主赎回时或 赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的，需一次全部赎回。   （3）本基金基金份额持有东说念主每个交易账户的最低份额余额为 1 份。基金份 额持有东说念主因赎回、篡改等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份 时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。   申购金额和赎回份额的数目限定。基金管制东说念主必须在诊疗前依照《信息暴露 办法》的磋议规矩在中国证监会规矩媒介上公告。 基金管制东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体请参见关系公告。                         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。注册登记机构根据单次申 购的实验阐发金额细目每次申购所适用的费率并离别筹划，筹划公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到极少点后两位。场内申购份额保留到整数位， 不及一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单元返还给投资者；场外 申购份额以四舍五入方式保留到极少点后两位，由此误差产生的收益或损失由 基金财产承担。   例一，某投资者通过场外投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费 率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份 额为：   申购用度=5，000×1.2%/(1+1.2%)=59.29 元   申购用度=5，000-59.29=4，940.71 元   申购份数=4，940.71/1.1280=4，380.06 份   即：某投资者通过场外投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 4，380.06 份基金份额。   例二：某投资者通过场内投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的 申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其申购手续 费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：   申购用度=10，000×1.2%/(1+1.2%)=118.58 元   申购手续费=10，000-118.58=9，881.42 元   申购份额=9，881.42/1.0250=9，640.41 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 9，640 份，整数位后极少部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体筹划公式为：   实验净申购金额=9，640×1.0250=9，881.00 元   退款金额=10，000-9，881.00-118.58=0.42 元                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    即：投资者投资 10，000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金基金份额 9，640 份，退款    投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。筹划公式如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留极少点后两位，由此误差产生的收 益或损失由基金财产承担。    例三：某场外基金份额持有东说念主理有本基金 A 类基金份额 10，000 份基金份额 一年后(未满 2 年)决定赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.1480=11，480 元    赎回用度=11，480×0.25%=28.70 元    净赎回金额=11，480-28.70=11，451.30 元    即：某基金份额持有东说念主理有 10，000 份本基金 A 类基金份额一年后(未满 2 年)赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净 赎回金额为 11，451.30 元。    例四：某投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 10，000 份基金份额（持有 大于 7 日），赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元， 则其可得净赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.1480=11，480 元    赎回用度=11，480×0.5%=57.40 元    净赎回金额=11，480-57.40=11，422.60 元    即：投资者从深圳证券交易所场内赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假 设 赎 回 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 1.1480 元 ， 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书     T 日的种种基金份额净值在本日收市后筹划，并在 T+1 日公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错妥贴蔓延筹划或公告。筹划公式为：     T 日种种基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数 量     本基金种种基金份额净值的筹划，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 七、申购与赎回的用度 基金资产，用于基金的阛阓推论、销售、注册登记等各项用度。本基金的 C 类 基金份额不收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担， 其中对于不息持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额归入基金财产，相持 续持有期满 7 日或以上的，不低于赎回费总额 25%的部分归基金财产，其余部分 用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 按照申购金额逐级递减，注册登记机构根据单次申购的实验阐发金额细目每次 申购所适用的费率并离别筹划。实验施行的申购费率如下：     业务类型           金     额                   费率                申购金额 ≥ 500 万            按笔收取，1000 元/笔     申购     100 万元 ≤ 申购金额                申购金额 基金 A 类基金份额的赎回费率如下：     业务类型         持有期                  A 类基金份额赎回费率     场外赎回                     海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   场内赎回  （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：   业务类型             持有期                C 类基金份额赎回费率    赎回     7 日（含）以上，30 日以下                 0.5% 制定基金促销计划。基金促销计划不错针对以特定交易方式（如网上交易等）进 行基金交易的投资者等按时或不按时地开展。在基金促销举止期间，按照关系 监管部门要求履行关系手续后，基金管制东说念主不错对促销举止范围内的投资者调 低基金申购费率、赎回费率。 理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前 2 个管事日前在规矩媒介公告。 八、申购与赎回的注册登记 东说念主规矩的时间之前不错拔除。 益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的注册登记手续。 诊疗，并最迟于启动实施 3 个管事日前赐与公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购请求：                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 资产净值； 能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东说念主的利益的情形； 额持有东说念主利益； 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相回避 50%汇聚度的情形时； 格且采纳估值本事仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购请求；   发生上述 1、2、3、4、7、8 项暂停申购情形时，基金管制东说念主应当根据磋议 规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购请求被拒却，被拒却 的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时恢 复申购业务的办理。 十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资者的赎回请求或降速支付赎 回款项： 产净值。 格且采纳估值本事仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回请求或降速支付赎回款项；                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   发生上述情形时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回 请求，基金管制东说念主应按时足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个 账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付，并 以后续灵通日种种基金份额的基金份额净值为依据筹划赎回金额。若一语气两个 或两个以上灵通日发生多数赎回，脱期支付最长不得越过 20 个管事日，并在中 国证监会规矩媒介上公告。投资者在请求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务 的办理并赐与公告。 十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基 金篡改中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金篡改中转入请求份 额总和后的余额)越过前一日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智商支付投资者的赎回请求时，按正 常赎回程序施行。   (2)部分顺延赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资者的赎回请求有逶迤或认 为支付投资者的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10％的 前提下，对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；当日未能赎回部 分，投资者在提交赎回请求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回请求将被拔除。脱期的赎回请求与下一灵通日赎回请求 一并处理，无优先权并以该下一灵通日种种基金份额的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回请求时未作 明确选拔，投资者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主越过基金总份额 30%的 赎回请求（简称“大额赎回请求东说念主”）情形下，基金管制东说念主应当脱期办理赎回申 请。基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前提 下，优先阐发其他赎回请求东说念主（简称“小额赎回请求东说念主”）的赎回请求：若小额 赎回请求东说念主的赎回请求在当日赐与全部阐发，则基金管制东说念主在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回请求东说念主的赎回请求按比例阐发，对大额赎回请求东说念主未予 阐发的赎回请求脱期办理；若小额赎回请求东说念主的赎回请求在当日未予全部阐发， 则对未阐发的赎回请求（含小额赎回请求东说念主的其余赎回请求与大额赎回请求东说念主 的全部赎回请求）脱期办理。脱期办理的赎回请求适用本条文定的脱期赎回或 取消赎回的规则；同期，基金管制东说念主应当对脱期办理的事宜在规矩媒介上刊登 公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当立即向中国证监会备 案，并通过邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内陈说基 金份额持有东说念主，说明磋议处理方法，在 2 日内在规矩媒介刊登公告。   一语气 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东说念主觉得有必要，可暂停 接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得超 过宽泛支付时间 20 个管事日，并应当在规矩媒介上进行公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的种种基金份额的 基金份额净值。 或赎回时，基金管制东说念主应提前 2 日在规矩媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回 公告，并公告最近 1 个灵通日的种种基金份额的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停结果，基金再行灵通申购或赎回时，基金管制东说念主应提前 2                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 日在规矩媒介上一语气刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通 日的种种基金份额的基金份额净值。 十三、基金的篡改   为浅陋基金份额持有东说念主，改日在各项本事条件和准备完备的情况下，投资 者不错依照基金管制东说念主的磋议规矩选拔在本基金和基金管制东说念主管制的其他基金 之间进行基金篡改。基金篡改的数额限定、篡改费率等具体规矩不错由基金管 理东说念主届时另行规矩并公告。 十四、基金的非交易过户   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制施行和经注册登记机构认 可的其他情况下的非交易过户。其中：   “继承”指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；   “捐赠”仅指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的 基金会或社会团体的情形；   “司法强制施行”是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的关系府上，直 接向基金注册登记机构请求办理。   妥贴条件的非交易过户请求自请求受理日起二个月内办理；请求东说念主按基金 注册登记机构规矩的模范缴纳过户用度。 十五、基金的转托管   本基金的份额采纳分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在 注册登记系统持有东说念主灵通式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基 金份额登记在证券登记结算系统持有东说念主深圳证券账户下。登记在证券登记结算 系统中的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易，也不错径直请求场内赎 回。登记在注册登记系统中的基金份额可请求场外赎回。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。跨系统转登记仅适用 于本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份额灵通跨系统转登记的，基金管制 东说念主将另行公告。   （1）系统内转托管是指持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托 管的行动。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回 业务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市 交易或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转登记是指持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统之间进行转登记的行动。   （2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司 的关系规矩办理。   具体办理方法参照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司的相 关规矩以及基金销售机构的业务规则。 十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   在关系法律律例有明确规矩的条件下，基金注册登记机构不错办理基金份 额的质押业务，并将制定和实施相应的业务规则。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书              第十部分 基金的投资 一、投资主见   本基金采纳指数化投资方式，通过有用的投资程序拘谨和数目化风险管制 技能，限度基金投资组合相对于事迹比较基准的偏离度，杀青对事迹比较基准 的有用追踪。本基金管制东说念主将力求限度本基金净值增长率与事迹比较基准之间 的日均追踪偏离度的实足值不越过 0.35%，年化追踪误差小于 4％。 二、投资主见和范围   本基金投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括标的指数成份股及备 选成份股、新股（初次公开刊行股票或增发）、存托凭证、固定收益居品、权证 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。其中股票资产及存 托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，投资于关系标的指数成份股及备选成份 股的比例不低于基金资产的 80%。现款、固定收益类资产以及中国证监会允许 基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其中现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   如今后法律律例或监管机构允许基金投资其他金融器用，基金管制东说念主在履 行妥贴程序后，不错将其纳入投资范围。 三、投资理念   本基金以追踪中证 A100 指数为原则，进行被迫式指数化恒久投资，使投资 者充分共享中国经济增长和证券阛阓发展的结果。 四、投资策略   本基金采纳完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应诊疗。当预 期成份股发生诊疗和成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 和赎回等对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导 致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金司理 不错对投资组合进行妥贴诊疗，以便杀青对追踪误差的有用限度。   本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，本基金将根据 阛阓的实验情况，妥贴诊疗基金资产的配置比例，以保证对标的指数的有用跟 踪。如果法律律例允许，本基金在履行妥贴程序后不错将股票及存托凭证投资 比例提高到基金资产净值的 100%，事迹比较基准同期相应变更，此事项无需召 开基金份额持有东说念主大会。   （1）股票组合构建原则及方法   本基金股票资产投资采纳完全复制标的指数的方法进行投资。往往情况下， 本基金根据标的指数要素股票在指数中的权重细目要素股票的买卖数目。但在 特殊情况下，本基金将选拔其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形： 素，使基金管制东说念主无法依指数权重购买某成份股； 政处罚或司法诉讼；   为了减小追踪误差，本基金按照同行业，周边市值，关系性高及β值周边 等原则来选拔替代股票。   （2） 股票组合诊疗   本基金股票组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及诊疗公告， 对股票投资组合实时进行诊疗。   a）标的指数成份股日常追踪                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  当成份股发生增发、配股、分成等情况或其他原因而影响成份股在指数中 权重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时诊疗股票投资组合。  b）标的指数成份股票临时诊疗  在标的指数成份股票诊疗周期内，若出现成份股票临时诊疗的情形，本基 金将密切和顺样本股票的诊疗，并实时制定相应的投资组合诊疗策略。  c）申购赎回诊疗  本基金将根据本基金的申购和赎回情况，团结基金的现款头寸管制，对股 票投资组合进行诊疗，从而有用追踪标的指数。  本基金管制东说念主将逐日追踪基金组合与标的指数发扬的偏离度，每月末、季 度末按时期析基金与标的指数发扬的偏离，并对追踪误差等进行分析，细目跟 踪误差起原，优化指数追踪有计划。  （3）存托凭证投资策略  本基金在概括推敲预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 误差的最小化。  本基金债券投资为在追踪误差与流动性风险双重拘谨下的投资。本基金将 以裁减基金的追踪误差为目的，在推敲流动性风险的前提下，构建债券投资组 合。 五、投资决策  （1）投资决策须妥贴磋议法律、律例和基金合同的规矩；  （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；  （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 寂静完成相应的研究酬报，为投资策略提供依据。  本基金采纳投资决策委员会相通下的团队式投资管制模式。投资决策委员 会按时或不按时就投资管制业务的首要问题进行筹商。基金司理、分析师、交                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 易员在投资管制过程中既密切调解，又使命明确，在各自职责内按照业务程序 寂静管事并合理地相互制衡。具体的决策经过如下：   （1）投资决策委员会依据国度磋议基金投资方面的法律和行业管制律例， 决定公司针对阛阓环境首要变化所采纳的对策；决定投资决策程序和风险限度 系统及作念出必要的诊疗；对旗下基金首要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东说念主在公司磋议规章轨制授权范围内，对首要投资进行审 查批准；况兼根据基金合同的磋议规矩，在组合事迹比较基准的基础上，制定 各组结伴产和行业配置的偏差度目的。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，建议宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。   （4）按时不按时召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对阛阓、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是指挥各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所细目的资产/行业 配置策略以及偏差度目的，在充分听取分析师证券配置意见的基础上，进行投 资组合的资产及行业配置；之后，在分析师设定的证券池内，根据所管制组合 的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险管制部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与限度。   （8）风险管制部负责完成里面基金事迹评估，并完成磋议评价酬报。   投资决策委员会有权根据阛阓变化和实验情况的需要，对上述投资管制程 序作念出诊疗。 六、事迹比较基准   基金事迹比较基准＝中证 A100 指数×95％＋活期入款利率（税后）×5％   改日若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会酬报并建议治理方 案，如更换基金标的指数、篡改运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会 未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有计划确按时间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息效劳基金份额持有 东说念主利益优先原则撑持基金投资运作。 七、风险收益特征   本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。 八、投资限定   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规矩的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过甚他不正直的证券交易举止；   （7）依照法律、行政律例磋议法律律例规矩，由国务院证券监督管制机构 规矩谢却的其他举止。   (1) 本基金持有的股票资产及存托凭证占基金资产比例为 90%-95%，持有 的债券、现款等其它金融器用占基金资产的比例为 5%-10%；   (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%；   (3)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的 10%， 但标的指数成份股不受此限；   (4)本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的 10%，但标的指数成份股不受此限；   (5)本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3%；                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   (6)本基金持有的吞并权证不越过该权证的 10%；本基金管制东说念主管制的全部 基金持有的吞并权证，不得越过该权证的 10%；本基金在职何交易日买入权证 的总金额，不得越过上一交易日基金资产净值的 0.5%；   (7)本基金过问宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的 40%；   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基 金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下跌、不再妥贴投资模范，应在评 级酬报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支撑证券的比例，不得越过 该资产支撑证券界限的 10%；本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权 益东说念主的种种资产支撑证券，不得越过其种种资产支撑证券算计界限的 10%；   (11)如果法律律例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货过甚它金融 养殖器用时，投资比例顺服法律律例和监管机构的规矩；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主 之外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值算计越过本基金资产净值 的 15%的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   (14)本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票施行，与境 内上市交易的股票合并筹划；   (15)法律律例及中国证监会规矩的其他限定。   本基金应在基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金 合同的磋议约定。   《基金法》过甚他磋议法律律例或监管部门取消上述限定的，履行妥贴程序 后，基金不受上述限定。                     海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并 或基金界限变动等基金管制东说念主之外的原因导致的投资组合不妥贴上述约定的比 例不在限定之内，但基金管制东说念主应在 10 个交易日内进行诊疗，以达到模范。法 律律例另有规矩的从其规矩。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起启动。 九、基金管制东说念主代表基金运用鼓动和债权东说念主权利的处理原则 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。 份额持有东说念主的利益。 十、投资组合酬报   基金管制东说念主的董事会及董事保证本酬报所载府上不存在不实记录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好意思性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2023 年 12 月 内容不存在不实记录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合酬报所载数据结果 2023 年 9 月 30 日，起原于本基金第 3 季度 酬报。                                              占基金总资产的比       序号       姿首           金额（元）                                                例（%）             其中：股票            55，760，138.67         94.65                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书           其中：债券                           -              -                资产支撑证                      -              -           券           其中：买断式回购                        -              -           的买入返售金融资           产           付金算计 本基金本酬报期末未持有积极投资股票。                                               占基金资产净值比     代码         行业类别         公允价值（元）                                                  例(%) A         农、林、牧、渔业              508，483.80           0.87 B         采矿业                  3，157，927.13          5.38 C         制造业                 34，227，660.44         58.28 D         电力、热力、燃气             1，795，709.52          3.06           及水分娩和供应业 E         建筑业                  1，161，444.72          1.98 F         批发和零卖业                          -              - G         交通运载、仓储和              851，116.80           1.45           邮政业 H         住宿和餐饮业                          -              - I         信息传输、软件和             3，679，370.89          6.27           信息本事服务业 J         金融业                  6，585，771.29         11.21 K         房地产业                 1，092，762.00          1.86 L         租出和商务服务业             1，007，849.58          1.72 M         科学研究和本事服             1，102，318.24          1.88           务业 N         水利、环境和专家                        -              -           设施管制业 O         住户服务、修理和                        -              -                               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                    其他服务业 P                  栽培                               -                  - Q                  卫生和社会管事                 473，653.26               0.81 R                  文化、体育和文娱                116，071.00               0.20                    业 S                  概括                               -                  -                    算计                   55，760，138.67              94.95     本基金本酬报期末未持有港股通股票。 明细                                                                 占基金资产                                                   公允价值      序号    股票代码         股票称呼          数目（股）                     净值比例                                                   （元）                                                                  （％） 明细     本基金本酬报期末未持有积极投资的股票。     本基金本酬报期末未持有债券。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金本酬报期末未持有债券。 资明细   本基金本酬报期末未持有资产支撑证券。   本基金本酬报期末未持有贵金属投资。   本基金本酬报期末未持有权证。   本基金本酬报期末未持有股指期货。   根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。   根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。   本基金本酬报期末未持有国债期货。                       海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书        根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。        酬报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案 打听，或在酬报编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。        本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库之 外的股票。          序号              称呼             金额（元）        本基金本酬报期末未持有处于转股期的可篡改债券。        本基金本酬报期末指数投资前十名股票中未存在通顺受限情况。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金本酬报期末前五名积极投资中不存在通顺受限情况。                                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                            第十一部分 基金的事迹     基金事迹截止日为 2023 年 9 月 30 日。     基金管制东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎资料的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 改日发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 一、本基金净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表                            净值增长率     事迹比较基         事迹比较基                  净值增长      阶段                     模范差      准收益率          准模范差     (1)－(3)   (2)－(4)                  率（1）                             （2）       （3）           （4） 日（基金合同生 效日）-2009 年  -2010 年 12 月    -18.24%    1.51%        -18.23%    1.50%   -0.01%     0.01%  -2011 年 12 月    -19.33%    1.21%        -19.87%    1.20%    0.54%     0.01%  -2012 年 12 月    11.98%     1.15%        10.37%     1.16%    1.61%    -0.01%  -2013 年 12 月    -10.57%    1.37%        -12.38%    1.38%    1.81%    -0.01%  -2014 年 12 月    60.71%     1.29%        56.38%     1.27%    4.33%     0.02%  -2015 年 12 月    -0.74%     2.34%        -1.19%     2.34%    0.45%     0.00%  -2016 年 12 月    -6.48%     1.23%        -6.97%     1.19%    0.49%     0.04%                                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  -2017 年 12 月    28.91%     0.64%        28.55%     0.65%    0.36%    -0.01%  -2018 年 12 月    -17.97%    1.28%        -20.89%    1.30%    2.92%    -0.02%  -2019 年 12 月    45.75%     1.18%        33.63%     1.18%   12.12%     0.00%  -2020 年 12 月    38.73%     1.32%        22.88%     1.33%   15.85%    -0.01%  -2021 年 12 月    -3.75%     1.13%        -9.98%     1.18%    6.23%    -0.05%  -2022 年 12 月    -19.63%    1.23%        -20.98%    1.25%    1.35%    -0.02% 日（基金合同生 效日）-2023 年                            净值增长率     事迹比较基         事迹比较基                  净值增长      阶段                     模范差      准收益率          准模范差     (1)－(3)   (2)－(4)                  率（1）                             （2）       （3）           （4） 日-2020 年 12 月    5.95%      0.86%        5.15%      0.86%    0.80%     0.00%  -2021 年 12 月    -3.56%     1.13%        -9.98%     1.18%    6.42%    -0.05%  -2022 年 12 月    -19.74%    1.23%        -20.98%    1.25%    1.24%    -0.02% 日-2023 年 9 月     -21.47%    1.09%        -29.11%    1.12%    7.64%    -0.03%                         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 二、本基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图：   （2009 年 10 月 30 日至 2023 年 9 月 30 日）   （2020 年 11 月 10 日至 2023 年 9 月 30 日）   注：按照本基金合同规矩，本基金建仓期为基金合同奏效之日起六个月。 建仓期满于今，本基金投资组合均达到本基金合同第十五条（二）、（七）规矩 的比例限定及本基金投资组合的比例范围。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第十二部分 基金的财产 一、基金资产总值  本基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收 申购款以过甚他资产的价值总和。 二、基金资产净值  本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 三、基金财产的账户  本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券 交易清理资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金 证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与 基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相寂静。 四、基金财产的督察及责罚 由基金托管东说念主督察。 的财产和收益归入基金财产。 过甚他基金合同约定的用度。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律 使命，其债权东说念主不得对基金财产运用请求冻结、扣押和其他权利。 等原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。 责罚。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第十三部分 基金资产的估值 一、估值目的  基金估值的目的是为了准确、信得过地反应基金资产的价值。本基金种种基 金份额的申购、赎回价钱应按基金估值后细目的该类基金份额净值筹划。 二、估值日  本基金的估值日为关系的证券交易风物的宽泛营业日以及国度法律律例规 定需要对外暴露基金净值的非营业日。 三、估值对象  基金所持有的资产和欠债。 四、估值方法  （1）上市通顺股票的估值  上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最 近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，诊疗最近交易市价，细目公允价钱。  （2）未上市股票的估值  送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交 易所挂牌的吞并股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发 生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近 交易市价，细目公允价钱。  初次刊行未上市的股票，采纳估值本事细目公允价值，在估值本事难以可 靠计量的情况下，按成本估值。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （3）有明确锁按时股票的估值   初次公开刊行有明确锁按时的股票，吞并股票在交易所上市后，按交易所 上市的吞并股票的收盘价估值；非公开刊行且处于明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会的磋议规矩细目公允价值。   （1）证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日 莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘 净价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种 的现行市价及首要变化因素，诊疗最近交易市价，细目公允价钱。   （2）证券交易所阛阓未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息(自债券计息肇始日或上沿途息日至估值当日的利息) 得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，按有交易的最近交易日所采纳的净价估值；如最近交易日后经济环境 发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，诊疗最 近交易市价，细目公允价钱。   （3）未上市债券采纳估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠计量的 情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券阛阓交易的债券、资产支撑证券等固定收益品种，采纳 估值本事细目公允价值。   （5）交易是以巨额交易方式转让的资产支撑证券，采纳估值本事细目公允 价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）吞并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓离别 估值。   （1）配股权证的估值：   因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，采纳估值本事进行估 值。   （2）认沽/认购权证的估值：   从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日 的收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近交易市价，细目公允 价钱；未上市交易的认沽/认购权证采纳估值本事细目公允价值，在估值本事难 以可靠计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，罢手交易、 但未行权的权证，采纳估值本事细目公允价值。 或应付利息。 利息。 估值，均应被觉得采纳了妥贴的估值方法。然则，如果基金管制东说念主有充足的理 由觉得按上述方法对基金财产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制 东说念主可在概括推敲阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基 础上与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 五、估值程序   基金日常估值由基金管制东说念主同基金托管东说念主一同进行。种种基金份额的基金 份额净值由基金管制东说念主完成估值后，将估值结果以书面体式报给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按《基金合同》规矩的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管东说念主 复核无误后签章复返给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对外公布。月末、年中庸年 末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 六、暂停估值的情形 财产价值时；                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 格且采纳估值本事仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管制东说念主应当暂停基金估值； 七、基金份额净值的阐发   用于基金信息暴露的种种基金份额净值由基金管制东说念主负责筹划，基金托管 东说念主进行复核。基金管制东说念主应于每个管事日交易结果后筹划当日的种种基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核阐发后发送给基金 管制东说念主，由基金管制东说念主对种种基金份额净值赐与公布。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独配置基金代码， 离别筹划和公布基金份额净值。本基金两类基金份额净值的筹划精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。 八、估值谬误的处理 内发生差错时，视为该类基金份额净值估值谬误。 值的准确性、实时性。当基金份额净值出现谬误时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应当立即赐与纠正，并采纳合理的措施注目损失进一步扩大；当计价谬误达到 或越过基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当报中国证监会备案；当计价 谬误达到或越过基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并同期报中国 证监会备案。 九、特殊情形的处理 时，所酿成的误差不看成基金份额净值谬误处理。               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、妥贴、合理的措施进行查验，但 未能发现谬误的，由此酿成的基金财产估值谬误，基金管制东说念主和基金托管东说念主可 以免除抵偿使命。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施排斥由 此酿成的影响。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第十四部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利润中已实 现部分的孰低数。 三、收益分拨原则 统的基金份额，其持有东说念主可自行选拔收益分拨方式，基金份额持有东说念主预先未作念 出选拔的，默许的分成方式为现款红利；选拔红利再投资的，现款红利则按除 权日经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；吞并 基金账户的不同基金交易账户对本基金种种别份额配置的分成方式相互寂静、 互不影响；   登记在证券登记结算系统中的基金份额只支撑现款红利方式，投资者不可 选拔其他的分成方式，具体权益分拨程序等磋议事项效劳深圳证券交易所及中 国证券登记结算有限使命公司的关系规矩； 益分拨金额后不可低于面值； 基金收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%。基金合同奏效不悦三个 月，收益可不分拨；                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 时间不越过 15 个管事日； 到极少点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产通盘； 四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明收益分拨基准日、基金期末可供分拨利润、基 金收益分拨对象、分拨原则、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式及磋议手 续费等内容。由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金管制东说念主可对 不同类别的基金份额制定不同的收益分拨有计划。 五、收益分拨有计划的细目与公告   基金收益分拨有计划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后细目，依照 《信息暴露办法》的磋议规矩在规矩媒介公告。 六、收益分拨中发生的用度   如果基金份额持有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注 册登记机构可自动将该基金份额持有东说念主的现款红利按除权日除权后的基金份额 净值转为相应类别的基金份额。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第十五部分 基金的用度和税收 一、基金用度的种类 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费过甚他雷同性质的费 用等）； 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   基金管制东说念主的基金管制费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。   在往往情况下，基金管制费按前一日基金财产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金财产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金管制 东说念主。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   基金托管东说念主的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。   在往往情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12%年费率计提。 筹划方法如下：   H=E×0.12%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金管制 东说念主，基金管制东说念主收到后按关系条约规矩支付给基金销售机构等。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。C 类基金份额销售服务费主要用于本基金不息 销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   本基金看成指数基金，需根据与指数通盘东说念主中证指数有限公司签署的指数 使用许可条约的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。往往情况下，指数 使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提，且收取下限为每季度（包 括基金成立当季）东说念主民币 5 万元。筹划方法如下：   H=E×0.02%/当年天数   H 为逐日计提的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用费从基金合同奏效日启动逐日筹划，逐日累计。                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  指数使用费的支付由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管 东说念主复核后于次季一个月内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 律例及相应条约的规矩，列入当期基金用度。 三、不列入基金用度的姿首  本条第（一）款约定除外的其他用度，以及基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履 行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失等不列入基金用度。 四、基金管制费、基金托管费和销售服务费的诊疗  基金管制东说念主和基金托管东说念主可协商酌情调低基金管制费、基金托管费和销售 服务费，无用召开基金份额持有东说念主大会。 五、与基金销售磋议的用度 六、税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律律例的规矩履行征税 义务。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书            第十六部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 磋议法律律例规矩编制基金管帐报表，基金托管东说念主按时与基金管制东说念主就基金的 管帐核算、报表编制等进行查对并以书面方式阐发。 二、基金审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师等对基金年度财务报表过甚 他规矩事项进行审计； 基金管制东说念主应在更换管帐师事务所后 2 日内公告；                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书           第十七部分 基金的信息暴露   (一)信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主 和罪人东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律律例和中国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确 性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规矩时间内，将应予暴露的基金 信息通过妥贴中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息暴露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者大致按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开暴露的信 息府上。   (二)本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   (三)本基金公开暴露的信息应采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金 信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开暴露的信息采纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民 币元。   (四)基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品府上概要   基金召募请求经中国证监会核准后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募说明书、基金合同撮要登载在规矩报刊和网站上；基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当将基金合同、基金托管条约登载在各自公司网站上。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应 当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基 金管制东说念主不再更新基金招募说明书。   基金居品府上概如若基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上概要的信息发生首要变更 的，基金管制东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品府上概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新基金产 品府上概要。   (五)基金份额发售公告   基金管制东说念主将按照《基金法》、《信息暴露办法》的磋议规矩，就基金份额 发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明书确当日登载于规 定报刊和网站上。   (六)基金合同奏效公告   基金管制东说念主将在基金合同奏效的次日在规矩媒介上登载基金合同奏效公告。 基金合同奏效公告中将说明基金召募情况。   (七)基金净值信息公告 管制东说念主将至少每周公告一次基金资产净值和种种基金份额净值； 构网站或者营业网点暴露灵通日的种种基金份额净值和基金份额累计净值； 露半年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   (八)基金份额申购、赎回价钱公告   基金管制东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明 基金份额申购、赎回价钱的筹划方式及磋议 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基金份额的赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息府上。   (九)按时酬报                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   基金按时酬报由基金管制东说念主按照法律律例和中国证监会颁布的磋议证券投 资基金信息暴露内容与形态的关系文献的规矩单独编制，由基金托管东说念主按照法 律律例的规矩对关系内容进行复核。基金按时酬报，包括基金年度酬报、基金 中期酬报和基金季度酬报。 基金年度酬报，将年度酬报登载在规矩网站上，并将年度酬报提醒性公告登载 在规矩报刊上。基金年度酬报中的财务管帐酬报应当经过妥贴《中华东说念主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所审计。 成基金中期酬报，将中期酬报登载在规矩网站上，并将中期酬报提醒性公告登 载在规矩报刊上。 完成基金季度酬报，将季度酬报登载在规矩网站上，并将季度酬报提醒性公告 登载在规矩报刊上。   基金管制东说念主应当在基金年度酬报和中期酬报中暴露基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   如酬报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主应当在基金按时酬报“影响投资者 决策的其他舛错信息”项下暴露该投资者的类别、酬报期末持有份额及占比、 酬报期内持有份额变化情况及居品的稀奇风险。   基金合同奏效不及 2 个月的，本基金管制东说念主不错不编制当期季度酬报、中 期酬报或者年度酬报。   法律律例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   (十)临时酬报与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生首要影响的事件时，磋议信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时酬报书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上：                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过 30%； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 实验限度东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更；                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。  (十一)澄澈公告  在基金合同存续期限内，任何专家媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈， 并将磋议情况立即酬报中国证监会及基金上市交易的证券交易所。  (十二)基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  （十三）清理酬报  基金合同拆开的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理酬报。基金财产清理小组应当将清理酬报登载在规矩网站 上，并将清理酬报提醒性公告登载在规矩报刊上。  （十四）投资存托凭证的信息暴露  本基金投资存托凭证的信息暴露依照境内上市交易的股票施行。  （十五）信息暴露事务管制  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管制轨制，指定专门部门 及高档管制东说念主员负责管制信息暴露事务。  基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信 息暴露内容与形态准则等法律律例规矩。  基金托管东说念主应当按照关系法律、行政律例、中国证监会的规矩和基金合同 的约定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按时酬报、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金清理报 告等公开暴露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电 子阐发。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基 金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上暴露信息外，还不错根据需 要在其他专家媒介暴露信息，然则其他专家媒介不得早于规矩媒介及基金上市 交易的证券交易所网站暴露信息，况兼在不同媒介上暴露吞并信息的内容应当 一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计酬报、法律意见书的 专科机构，应当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金宽泛投资操作的前提下，自主提高信息暴露服务的质地。具体要求应当 妥贴中国证监会及自律规则的关系规矩。前述自主暴露如产生信息暴露用度， 该用度不得从基金财产中列支。   (十六)信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 律例规矩将信息置备于各自住所及基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。   （十七）本基金信息暴露事项以法律律例规矩及本章省俭定的内容为准。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书               第十八部分 风险揭示   （一）阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、 投资感情和交易轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利正派接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、阛阓出路、本事更新、财务气象、新址品研究开发等都会导致 公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下 跌，或者大致用于分拨的利润减少，使基金投资收益下跌。上市公司还可能出 现难以意想的变化。天然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但 不可完全幸免。 胀，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产 的保值升值。   基金可投资于科创板股票，与之关系的风险主要包括：   （1）阛阓风险   科创板个股汇聚来改过一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新本事和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司， 企业改日盈利、现款流、估值均存在不细目性，与传统二级阛阓投资存在各异， 全体投资难度加大，个股阛阓风险加大。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日启动涨跌幅限定在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东说念主投资者必须烦嚣交易满两年况兼资金在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批 通顺盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他关系流动性风 险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对筹划气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）汇聚度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易汇聚投资于少量个股， 阛阓可能存在高汇聚度气象，全体存在汇聚度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技翻新企业，在企业筹划及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股关系性较高，阛阓发扬欠安时，系统性风险将更 为显赫。   （6）政策风险   国度对高新本事产业辅助力度及疼爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济姿首变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （7）退市风险   科创板上市公司退市轨制想象较主板阛阓更为严格、退市时间更短、退市 速率更快，与主板阛阓比拟，可能导致科创板阛阓上市公司退市的情形更多， 退市速率可能更快，退市以后可能濒临股票无法交易的情况，购买该公司股票 的投资东说念主将可能濒临本金全部损失的风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承 担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制关系的稀奇风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关系的风险                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主实验享有的权益与境外基础证 券持有东说念主的权益天然基本相称，但并不可等同于径直持有境外基础证券。 托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出额外修 改。 东身份径直运用鼓动权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并 运用分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券篡改比例发生诊疗、红筹公司和存托东说念主可能对存 托条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化 可能仅以预先陈说的方式，即对基金奏效。基金可能无法对此运用表决权。 法冻结、强制施行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交易或者转让， 存托东说念主无法陆续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与翻新企业刊行关系的风险   翻新企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者 高于公司在境外其他阛阓公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市 场交易价钱。   （3）与境外刊行东说念主关系的风险 用境外注册地公司法等法律律例的规矩；已经在境外上市的，还需要治服境外 上市地关系规则。投资者权利过甚运用可能与境内阛阓存在一定各异。此外， 境内鼓动和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等持有，境内投资者可能无法实 际参与公司首要事务的决策。 拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直看成红筹公司境外注册地或者境外上市 地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制关系的风险 存托凭证可能出咫尺一个阛阓宽泛交易而在另一个阛阓实施停牌等阵势。 研究酬报不雅点、境表里交易机制各异、特别交易情形、作念空机制等出现较大波 动，可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转动至境内阛阓上市交易，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等 行动，从而加多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起交 易价钱波动。 的相通类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   （二）信用风险   基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的刊行东说念主违约、拒却 支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   （三）管制风险   基金管制东说念主的专科技能、研究智商及投资管制水平径直影响到其对信息的 占有、分析和对经济姿首、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水 平。同期，基金管制东说念主的投资管制轨制、风险管制和里面限度轨制是否健全， 能否有用防护说念德风险和其他合规性风险，以及基金管制东说念主的职业说念德水对等， 也会对基金的风险收益水平酿成影响。   （四）流动性风险                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   我国证券阛阓看成新兴转轨阛阓，阛阓全体流动性风险较高。基金投资组 合中的股票和债券会因种种原因濒临较高的流动性风险，使证券交易的施行难 度提高，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能酿成基 金仓位诊疗和资产变现逶迤，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持散播化投资原则的基础上，通过一 系列风险限度目的加强对流动性风险的追踪、防护和限度，但基金管制东说念主并不 保证完全幸免此类风险。   （五）操作和本事风险   基金的关系当事东说念主在各业务关节的操作过程中，可能因里面限度不到位或 者东说念主为因素酿成操作诞妄或违抗操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、 交易谬误和诓骗等。   此外，在灵通式基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而 影响交易的宽泛进行以至导致基金持有东说念主利益受到影响。这种本事风险可能来 自基金管制东说念主、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   指基金管制或运作过程中，违抗国度法律、律例或基金合同磋议规矩的风 险。   （七）模子风险   指在预计资产价值、阛阓分析和风险预计中采纳了谬误的预计方法或选拔 了不妥贴的模子而导致投资结果不细目风险。   （八）追踪误差限度未达约定主见的风险   本基金力求使基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不越过 0.35%，年化追踪误差不越过 4%，但因标的指数编制规则诊疗或其 他因素可能导致追踪误差越过上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   （九）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或恒久停牌，基金可能因无法实时调 整投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （十）指数编制机构罢手服务的风险                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍视，改日指数编制机构 可能由于种种原因罢手对指数的管制和珍视，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个管事日向中国证监会酬报并建议治理有计划，如更换基金 标的指数、篡改运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就 上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、 篡改运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有计划细目并实施前，基 金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息效劳基金份额 持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数发扬与关系阛阓发扬有在各异，影响投资收益。   （十一）基金合同拆开的风险   本基金出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理有计划进行表决，基金份额持有东说念主大 会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。故投资东说念主将濒临基 金合同将拆开的风险。   （十二）流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不越过三个月启动办理申购、赎回，开 放日为证券交易所的宽泛交易日，具体办理时间为证券交易所宽泛交易日的交 易时间，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公 告暂停申购、赎回时除外。因此，投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。 此外，在本基金发生多数赎回情形时，基金持有东说念主还可能濒临脱期赎回或暂停 赎回的风险。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为股票型基金，本基金投资范围为具有精致流动性的金融器用，包 括标的指数成份股及备选成份股、新股（初次公开刊行股票或增发）、存托凭证、 固定收益居品、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。 其中股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，投资于关系标的指数                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的 80%。现款、固定收益类资产以 及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其中 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   从 A 股阛阓的历史停牌及成交情况来看，流动脾性况总体可控。在其他可 投资标的中，国债、金融债、央行单子、高信用评级企业债等金融器用的流动 脾性况相对较好，低信用评级次级债等金融器用的流动脾性况相对较差；但由 于阛阓利率环境的变化，刊行主体信用天资的恶化等各方面原因也可能导致部 分信用债等品种濒临流动性相对较差的情况。   根据《流动性管制规矩》，基金管制东说念主需根据基金投资东说念主结构诊疗基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组结伴产的变现智商与投资者赎回需求相 匹配。基金管制东说念主将密切监控投资组合流动性风险目的，实时诊疗组合持仓结 构，严格限度组合杠杆比率，限定通顺受限资产比例等。   （3）多数赎回下的流动性风险管制措施   若本基金单个灵通日，基金份额净赎回请求（赎回请求总份额扣除申购总 份额后的余额）与净篡改出请求（篡改出请求总份额扣除篡改入请求总份额后的 余额）之和越过上一日基金总份额的 10%，即觉得发生了多数赎回。   当基金管制东说念主觉得兑付投资者的赎回请求有逶迤，或觉得兑付投资者的赎 回请求进行的资产变现可能使基金财产净值发生较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回请求脱期 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个基金份额持有东说念主请求赎回份额占当日 请求赎回总份额的比例，细目该基金份额持有东说念主当日受理的赎回份额；未受理 部分除投资者在提交赎回请求时选拔将当日未获受理部分赐与拔除者外，蔓延 至下一灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主越过基金总份额 30%的 赎回请求（简称“大额赎回请求东说念主”）情形下，基金管制东说念主应当脱期办理赎回申 请。基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前提 下，优先阐发其他赎回请求东说念主（简称“小额赎回请求东说念主”）的赎回请求：若小额 赎回请求东说念主的赎回请求在当日赐与全部阐发，则基金管制东说念主在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回请求东说念主的赎回请求按比例阐发，对大额赎回请求东说念主未予                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 阐发的赎回请求脱期办理；若小额赎回请求东说念主的赎回请求在当日未予全部阐发， 则对未阐发的赎回请求（含小额赎回请求东说念主的其余赎回请求与大额赎回请求东说念主 的全部赎回请求）脱期办理。   （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大界限赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得 到公正对待的前提下，可实施备用的流动性风险管制器用，包括但不限于暂停 接受赎回请求、脱期办理多数赎回请求、降速支付赎回款项、暂停估值、收取 短期赎回费等，看成特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的辅助措施，同期 基金管制东说念主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控， 保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管制器用时，有可能无法按合同 约定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。   （十三）其他风险 等方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失； 致的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券阛阓广博律例等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金 的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构）根 据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 居品风险之间的匹配锤真金不怕火。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第十九部分 基金的拆开和清理 一、基金的拆开   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将拆开：   (1)基金份额持有东说念主大会决定拆开的；   (2)基金管制东说念主因结果、歇业、拔除等事由，不可陆续担任基金管制东说念主的职 务，而在 6 个月内无其他妥贴的基金管制公司连结其原有权利义务；   (3)基金托管东说念主因结果、歇业、拔除等事由，不可陆续担任基金托管东说念主的职 务而在 6 个月内无其他妥贴的托管机构连结其原有权利义务；   (4)基金合并、拔除；   (5)出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理有计划进行表决，基金份额持有东说念主大会未 凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   (6)中国证监会允许的其他情况。 二、基金的清理   (1)基金合同拆开时，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监 督下进行基金清理。   (2)基金清理小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国 证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金清理小 组不错聘用必要的管事主说念主员。   (3)基金清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金清 算小组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同拆开后，发布基金清理公告；   (1)基金合同拆开时，由基金清理小组统仍是受基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐发；                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  (3)对基金财产进行估价和变现；  (4)遴聘讼师事务所出具法律意见书；  (5)遴聘管帐师事务所对清理酬报进行审计；  (6)将基金清理结果酬报中国证监会；  (7)参加与基金财产磋议的民事诉讼；  (8)公布基金财产清理结果；  (9)对基金剩余财产进行分拨。  清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度， 清理用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。  (1)支付清理用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)反璧基金债务；  (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项规矩反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。  基金财产清理组作念出的清理酬报经妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告， 基金财产清理小组应当将清理酬报登载在规矩网站上，并将清理酬报提醒性公 告登载在规矩报刊上。  基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东说念主按照法律律例规矩的期限保存。                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书           第二十部分 基金合同的内容撮要 一、基金合同当事东说念主的权利与义务  （一）基金份额持有东说念主  基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同 当事东说念主。基金份额持有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为 必要条件。吞并类别的每份基金份额具有同等的权利与义务。  （二）基金管制东说念主的权利  （1）照章召募基金，办理基金备案手续；  （2）依照法律律例和基金合同寂静管制运用基金财产；  （3）根据法律律例和基金合同的规矩，制订、修改并公布磋议基金认购、 申购、赎回、转托管、基金篡改、非交易过户、冻结、收益分拨等方面的业务 规则；  （4）根据法律律例和基金合同的规矩决定本基金的关系费率结构和收费方 式，得回基金管制费，收取或寄托收取投资者认购费、申购费、赎回费过甚他 预先核准或公告的合理用度以及法律律例规矩的其他用度；  （5）根据法律律例和基金合同的规矩销售基金份额；  （6）在本合同的有用期内，在不违抗公正、合理原则以及不妨碍基金托管 东说念主治服关系法律律例过甚行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管 东说念主履行本合同的情况进行必要的监督。如觉得基金托管东说念主违抗了法律律例或基 金合同规矩对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益酿成首要损失的，应实时 申诉中国证监会，以及采纳其他必要措施以保护本基金及关系基金合同当事东说念主 的利益；  （7）根据基金合同的规矩选拔和更换基金代销机构，并有权依照代销条约 和磋议法律律例对基金代销机构行动进行必要的监督和查验；  （8）自行担任基金注册登记机构或选拔、更换基金注册登记代理机构，办 理基金注册登记业务，并按照基金合同规矩对基金注册登记代理机构进行必要 的监督和查验；                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回的请求；  （10）在法律律例允许的前提下，为基金份额持有东说念主的利益照章为基金进行 融资、融券，并以基金资产履行偿还融资和支付利息的义务；  （11）依据法律律例和基金合同的规矩，制订基金收益分拨有计划；  （12）按照法律律例，代表基金对被投资企业运用鼓动权利，代表基金运用 因投资于其他证券所产生的权利；  （13）在基金托管东说念主职责拆开时，提名新的基金托管东说念主；  （14）依据法律律例和基金合同的规矩，召集基金份额持有东说念主大会；  （15）选拔、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构并细目磋议费率；  （16）法律律例、基金合同规矩的其他权利。  (三)基金管制东说念主的义务  （1）照章请求并召募基金，办理或者寄托经国务院证券监督管制机构认定 的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、资料尽责的原则管制和运用基 金财产；  （4）配备富裕的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂静，对所管制的不同基金分 别管制、离别记账，进行证券投资；  （6）按基金合同的约定细目基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；  （7）除依据《基金法》、基金合同过甚他磋议规矩外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐酬报；  （9）接受基金托管东说念主依据法律律例、本基金合同和托管条约进行的监督；  （10）采纳妥贴合理的措施使筹划灵通式基金份额认购、申购、赎回和刊出 价钱的方法妥贴基金合同等法律文献的规矩；                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （11）筹划并公告基金净值信息；   （12）按照法律律例和本基金合同的规矩，编制并公告基金季度酬报、中期 酬报、年度酬报等按时酬报，履行信息暴露及酬报义务；   （13）保守基金贸易好意思妙，不表现基金投资计划、投资意向等。除基金法、 基金合同过甚他磋议规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应赐与守秘，不 得向他东说念主表现；   （14）按法律律例和基金合同的规矩办理基金份额的认购、申购、赎回等业 务和/或寄托其他机构代理磋议业务，实时、足额支付赎回款项；   （15）保存基金财产管制业务举止的记录、账册、报表、代表基金缔结的重 大合同过甚他关系府上；   （16）依据《基金法》、基金合同过甚他磋议规矩召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主的正当权 益，同意担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （20）基金托管东说念主违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；   （21）法律律例、基金合同及中国证监会规矩的其他义务。   (四)基金托管东说念主的权利   （1）依据法律律例和基金合同的规矩安全督察基金财产；   （2）依照基金合同的约定得回基金托管费；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作；   （4）在基金管制东说念主职责拆开时，提名新的基金管制东说念主；   （5）依据法律律例和基金合同的规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）法律律例、基金合同规矩的其他权利。   (五)基金托管东说念主的义务   （1）安全督察基金财产；               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （2）配置专门的基金托管部，具有妥贴要求的营业风物，配备富裕的、合 格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；  （3）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户；  （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他磋议规矩外，不得以基金资产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）对所托管的不同基金财产离别配置账户，确保基金财产的完好意思和寂静；  （6）督察由基金管制东说念主代表基金缔结的与基金磋议的首要合同及磋议凭证；  （7）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系府上；  （8）按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的指示，实时办理清理、交割 事宜；  （9）保守基金贸易好意思妙。除法律律例、基金合同另有规矩外，在基金信息 公开暴露前应赐与守秘，不得向他东说念主表现；  （10）根据法律律例及本合同的约定，办理与基金托管业务举止磋议的信息 暴露事项；  （11）对基金财务管帐酬报、中期酬报和年度酬报的关系内容出具意见，说 明基金管制东说念主在各舛错方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基 金管制东说念主有未施行基金合同规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适 当的措施；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）复核基金管制东说念主筹划的基金资产净值和种种基金份额净值；  （14）按规矩制作关系账册并与基金管制东说念主查对；  （15）依据基金管制东说念主的指示或磋议规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；  （16）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召 集基金份额持有东说念主大会；  （17）按照法律律例监督基金管制东说念主的投资运作；  （18）因违抗基金合同导致基金财产损失，同意担抵偿使命，其使命不因其 退任而免除；  （19）因基金管制东说念主违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东说念主追偿；                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （20）法律律例、基金合同及中国证监会规矩的其他义务。  (六)基金份额持有东说念主的权利  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项运用表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；  （7）监督基金管制东说念主的投资运作；  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；  （9）法律律例、基金合同规矩的其他权利。  (七)基金份额持有东说念主的义务  （1）治服法律律例、基金合同过甚他磋议规矩；  （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规矩的用度；  （3）在持有的基金份额范围内，承担基金示寂或者基金合同拆开的有限责 任；  （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有东说念主过甚他基金合同当事东说念主合 法利益的举止；  （5）施行基金份额持有东说念主大会的决议；  （6）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不当得利；  （7）治服基金管制东说念主、销售机构和注册登记机构的关系交易及业务规则；  （8）法律律例及基金合同规矩的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和规则  （一）本基金的基金份额持有东说念主大会，由本基金的基金份额持有东说念主或其正当 的代理东说念主组成。  （二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有东说念主大会：                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 但根据法律律例的要求提高该等报酬模范的除外； 大会的变更基金合同等其他事项； 项。   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有东说念主大会： 份额类别配置、裁减本基金的赎回费率、销售服务费或变更本基金的收费方式； 形。   （四）召集方式： 召集。基金管制东说念主未按规矩召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金份额与基金总份额之比例筹划，下同）的基金份额持有东说念主就吞并事项要求召 开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。   基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开 的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。   基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开。 份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10% 以上的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 金托管东说念主应当配合，不得破裂、扰乱。 益登记日。   （五）陈说   召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天在规矩媒介上公 告。基金份额持有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东说念主大 和会知将至少载明以下内容： 还应载明具体通信方式、寄托的公证机关过甚磋议方式和磋议东说念主、书面抒发意 见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。）； 和代理有用期限等）、投递时间和地点；                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （六）开会方式   基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。现场开会 由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权录用其代理东说念主出席，现场开会时基金管 理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会；通信方式开会指 按照基金合同的关系规矩以通信的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集 东说念主细目，但决定基金管制东说念主更换或基金托管东说念主的更换、篡改基金运作方式和终 止基金合共事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有东说念主大会。   现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证和授权寄托书等文献妥贴法律律例、本基金合同和会议陈说 的规矩； 部有用凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用： 提醒性公告； 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 他代表，同期提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东说念主理有 基金份额的凭证和授权寄托书等文献妥贴法律律例、基金合同和会议陈说的规 定；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行细目并公告再行表决的 时间(至少应在 25 个管事日后)，且细目有权出席会议的基金份额持有东说念主经历 的权益登记日应保持不变。   （七）议事内容与程序                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （1）议事内容限为本条前述第（二）款规矩的基金份额持有东说念主大会召开事 由范围内的事项。   （2）基金管制东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主 不错在大会召集东说念主发出会议陈说前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会 审议表决的提案。   （3）对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提 案进行审核：   a、关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有径直关 系，况兼不超出法律律例和基金合同规矩的基金份额持有东说念主大会权利范围的， 应提交大会审议；对于不妥贴上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。 如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东说念主大会上进行解释和说明。   b、程序性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的程序性问题作念 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不 同意变更的，大会主理东说念主不错就程序性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定， 并按照基金份额持有东说念主大会决定的程序进行审议。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主提交基金份额持有东说念主大会审 议表决的提案，或基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决 的提案，未得回基金份额持有东说念主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额 持有东说念主大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律律例另有规矩的除外。   （5）基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   在现场开会的方式下，最先由召集东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形 成大会决议，报经中国证监会核准或备案后奏效。在通信表决开会的方式下， 最先由召集东说念主在会议陈说中公布提案，在所陈说的表决截止日历第二个管事日 由大会遴聘的公证机关的公证员统计全部有用表决并形成决议，报经中国证监 会核准或备案后奏效。   （八）表决                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （1）尽头决议   对于尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、篡改基金运作方式或 拆开基金合同应当以尽头决议通过方为有用。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上通 过。除上述（1）所规矩的须以尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议 的方式通过。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非有充分相悖根据证明，不然口头妥贴法律 律例、基金合同和会议陈说规矩的书面表决意见即视为有用的表决；表决意见 缺乏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持 有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）基金份额持有东说念主大会的主理东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开 始后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员(如果基金管制东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担 任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主在出席会议的基金份额持 有东说念主中指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中推举 三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果大会主理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重 新盘货；如果大会主理东说念主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额持有东说念主或者                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金份额持有东说念主代理东说念主对大会主理东说念主晓喻的表决结果有异议，其有权在晓喻表 决结果后立即要求再行盘货，大会主理东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货结 果。再行盘货仅限一次。   （4）在基金管制东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票过程中 基金管制东说念主或者基金托管东说念主拒不配合的，则参加会议的基金份额持有东说念主有权推 举三名基金份额持有东说念主代表共同担任监票东说念主进行计票。   在通信方式开会的情况下，计票方式可采纳如下方式：   由大会召集东说念主遴聘的公证机关的公证员进行计票。   （十）奏效与公告 召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主 大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起奏效。 基金托管东说念主均有法律拘谨力。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当 施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定。 日内，由基金份额持有东说念主大会召集东说念主在规矩媒介上公告。 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十一）法律律例或监管机关对基金份额持有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。 三、基金合同祛除和拆开的事由、程序   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。 并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起奏效。 情形，或者基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的，可不经基金份额持有东说念主大会决议， 而经基金管制东说念主和基金托管东说念主同意修改后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的拆开   有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将拆开： 金托管东说念主连结的； 的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理有计划进行表决，基金份额持有东说念主大会未 凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   基金合同拆开后，基金管制东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同过甚他磋议法律律例的规矩，运用请求给付报酬、 从基金财产中得回补偿的权利。 四、争议治理方式   （一）本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同磋议 的争议可通过友好协商治理，但若自一方书面建议协商治理争议之日起 60 日内 争议未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会上海分会，按照其届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的， 对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当 事东说念主陆续履行。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  基金合同存放在基金管制东说念主和基金托管东说念主住所，投资者在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文献复印件，基金合同要求及内容应以基金合同原本 为准。                         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第二十一部分 基金托管条约的内容撮要 一、托管条约当事东说念主     称呼：海富通基金管制有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室     法定代表东说念主：路颖     成立时间：2003 年 4 月 18 日     批准配置机关：中国证券监督管制委员会     批准配置文号：中国证监会证监基金字[2003]48 号     组织体式：有限使命公司     注册本钱：3 亿元东说念主民币     筹划范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务     存续期间：不息筹划     称呼：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主: 葛海蛟     成立时间：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织体式：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     筹划范围：采纳东说念主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借； 外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款； 资信打听、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分 支机构筹划当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可 刊行或参与代理刊行当地货币；经中国银行业监督管制委员会等监管部门批准 的其他业务；保障兼业代理（有用期至 2021 年 8 月 21 日）。   存续期间：不息筹划 二、基金托管东说念主与基金管制东说念主之间的业务监督、核查   A. 基金托管东说念主根据磋议法律律例的规矩及《基金合同》的约定，建立关系 的本事系统，对基金管制东说念主的投资运作进行监督，基金托管东说念主对基金的投资的 监督与查验自《基金合同》奏效之日起启动。主要包括以下方面： 库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主不错根据 实验情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和诊疗，并陈说基金托管 东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金投资进行监督；   (1)本基金持有的股票资产占基金资产比例为 90%-95%，持有的债券、现款 等其它金融器用占基金资产的比例为 5%-10%；   (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%；   (3)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的 10%， 但标的指数成份股不受此限；   (4)本基金管制东说念主管制且在本托管东说念主处托管的全部基金持有一家公司刊行的 证券，不越过该证券的 10%，但标的指数成份股不受此限；   (5)本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3%；   (6)本基金持有的吞并权证不越过该权证的 10%；本基金管制东说念主管制的在本 托管东说念主处托管全部基金持有的吞并权证，不得越过该权证的 10%；本基金在职 何交易日买入权证的总金额，不得越过上一交易日基金资产净值的 0.5%；                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   (7)本基金过问宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的 40%；   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基 金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下跌、不再妥贴投资模范，应在评 级酬报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支撑证券的比例，不得越过 该资产支撑证券界限的 10%；本基金管制东说念主管制的且在本托管东说念主处托管全部基 金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支撑证券，不得越过其种种资产支撑证券 算计界限的 10%；   (11)如果法律律例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货过甚它金融 养殖器用时，投资比例顺服法律律例和监管机构的规矩；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主 之外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值算计越过本基金资产净值 的 15%的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   (14)本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票施行，与境 内上市交易的股票合并筹划；   (15)法律律例及中国证监会规矩的其他投资比例限定。   本基金应在基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金 合同的磋议约定。   《基金法》过甚他磋议法律律例或监管部门取消上述限定的，履行妥贴程序 后，基金不受上述限定。   除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并 或基金界限变动等基金管制东说念主之外的原因导致的投资组合不妥贴上述约定的比                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 例不在限定之内，但基金管制东说念主应在 10 个交易日内进行诊疗，以达到模范。法 律律例另有规矩的从其规矩。   （3）基金管制东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券阛阓交易的交易敌手库， 交易敌手库由银行间交易会员中财务气象较好、实力淳朴、信用等第高的交易 敌手组成。基金管制东说念主不错根据实验情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新 和诊疗，并陈说基金托管东说念主。基金管制东说念主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手 应妥贴交易敌手库的范围。基金托管东说念主对基金管制东说念主参与银行间债券阛阓交易 的交易敌手是否妥贴交易敌手库进行监督；   （4）基金托管东说念主对银行间阛阓交易的交易方式的限度按如下约定进行监督。   基金管制东说念主在银行间阛阓交易的交易方式主要包括以下几种：   (1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券；   (2）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款；   (3）如遇特殊情况无法按照以上方式施行交易，基金司理需报本基金管制东说念主 的投资总监批准。   （5）对法律律例及中国证监会规矩的及《基金合同》约定的基金投资的其 他方面投资比例限定进行监督。   B.基金托管东说念主应根据磋议法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资 产净值筹划、种种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数 据等进行监督和核查。   C.基金托管东说念主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金管制东说念主违抗法律法 规的规矩、《基金合同》及本条约的约定，应实时陈说基金管制东说念主限期纠正，基 金管制东说念主收到陈说后应实时查对阐发并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改 正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查。基金管制东说念主对基金 托管东说念主陈说的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会 酬报。   D.基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律律例、《基金合同》及本 条约的规矩，应当拒却施行，立即陈说基金管制东说念主，并依照法律律例的规矩及 时向中国证监会酬报。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易程序已经奏效的指                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 令违抗法律律例和其他磋议规矩，或者违抗《基金合同》、本条约约定的，应当 立即陈说基金管制东说念主，并实时向中国证监会酬报。   E.基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于： 在规矩时间内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督酬报的，基金管制东说念主 应积极配合提供关统共据府上和轨制等。   A.在本条约的有用期内，在不违抗公正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主 治服关系法律律例过甚行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主 履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东说念主筹划的基 金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、关系信 息暴露和监督基金投资运作等行动。   B.基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管制、无正直意义未施行或蔓延施行基金管制东说念主资金划拨指示、表现基金投资 信息等违抗法律律例、《基金合同》及本条约磋议规矩时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面体式对基 金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主陈说的非法事项未能在限期内纠 正的，基金管制东说念主应依照法律律例的规矩酬报中国证监会。   C.基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相 关府上以供基金管制东说念主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在规矩时间内回复基 金管制东说念主并改正。 三、基金财产的督察                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 律律例、《基金合同》及本条约另有规矩，不得自走运用、责罚、分拨基金的任 何财产。 整与寂静。 规矩外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。 金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等磋议规矩的， 由基金管制东说念主在法按时限内遴聘具有从事关系业务经历的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资酬报，出具的验资酬报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。 托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的举止。   基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银 行的指定营业网点开立入款账户，并负责该账户的日常管制以及银行预留印鉴 的督察和使用。基金管制东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 户关系信息变更过程中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更 所需的关系府上，并对基金托管东说念主给予积极配合和协助。 证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务除外的举止。 深圳分公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在 内的全部基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金 的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩施行。 的，触及关系账户的开设、使用的，若无关系规矩，则基金托管东说念主应当比照并 治服上述对于账户开设、使用的规矩。   基金合同奏效后，基金管制东说念主负责以基金的口头请求并取得过问宇宙银行 间同行拆借阛阓的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的清理。在上述手续办理罢了之后， 由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负 责妥善督察。基金托管东说念主对其除外机构实验有用限度的有价凭证不承担使命。   基金托管东说念主按照法律律例督察由基金管制东说念主代表基金签署的与基金磋议的 首要合同及磋议凭证。基金管制东说念主代表基金签署磋议首要合同后应在收到合同 原本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有规矩外，基 金管制东说念主在代表基金签署与基金磋议的首要合同期应保证基金一方持有两份以 上的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。首要合                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按规矩各自督察，督察期限不少于法律律例的规 定。 四、基金资产净值筹划和管帐核算 是指筹划日该类基金资产净值除以筹划日该类基金份额的余额数目后的价值。 《证券投资基金管帐核算业务指引》过甚他法律律例的规矩。用于基金信息暴露 的基金净值信息由基金管制东说念主负责筹划，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每 个灵通日结果后筹划得出当日的种种基金份额净值，并在盖印后以传真方式发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述传真后对净值筹划结果进行复核， 并在盖印后以传真方式将复核结果传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对外公布。 基金管制东说念主和基金托管东说念主也不错以其他两边阐发的方式阐发种种基金份额的基 金份额净值。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。 法、程序以及关系法律律例的规矩或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。 视为该类基金份额净值估值谬误。当基金份额净值出现谬误时，基金管制东说念主应 当立即赐与纠正，并采纳合理的措施注目损失进一步扩大；当计价谬误达到基 金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当报中国证监会备案；当计价谬误达到 基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进 行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 误，导致该基金财产或基金份额持有东说念主的实验损失，基金管制东说念主搪塞此承担责 任。若基金托管东说念主筹划的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 若基金托管东说念主筹划的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也同意担部分未正确履 行复核义务的使命。如果上述谬误酿成了基金财产或基金份额持有东说念主的不当得 利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿使命，则基金管制东说念主应负责 向不当得利之主体看法返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金管制东说念主和 基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进 行分拨。 或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、妥贴、 合理的措施进行查验，然则未能发现该谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误， 基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿使命。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当 积极采纳必要的措施排斥由此酿成的影响。 经协商未能达成一致，基金管制东说念主不错按照其对种种基金份额净值的筹划结果 对外赐与公布，基金托管东说念主不错将关系情况报中国证监会备案。   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并记 账方法和管帐处理原则，离别寂静时配置、登记和督察基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对会 计处理方法存在不对，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务目的进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月离别寂静编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个管事日内完成；《基金合同》奏效后，招募说明书的 信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个管事日内，更新招募说明书并登 载在规矩网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次；基金居品府上概要的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个管事 日内，更新基金居品府上概要并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 点。基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书和基金居品府上概要。基金 管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年度酬报 登载在规矩网站上，并将年度酬报提醒性公告登载在规矩报刊上。基金管制东说念主 应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将中期酬报登载 在规矩网站上，并将中期酬报提醒性公告登载在规矩报刊上。基金管制东说念主应当 在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度酬报，将季度酬报登载在 规矩网站上，并将季度酬报提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应 3 个管事日内进行复核，并将复核结果书面陈说基金管 理东说念主。基金管制东说念主在季度酬报完成当日，将磋议酬报提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 5 个管事日内完成复核，并将复核结果书面陈说基金管 理东说念主。基金管制东说念主在中期酬报完成当日，将磋议酬报提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 10 个管事日内完成复核，并将复核结果书面陈说基金管 理东说念主。基金管制东说念主在年度酬报完成当日，将磋议酬报提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 15 个管事日内完成复核，并将复核结果书面陈说基金管制 东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以加密传确切方式或两边 约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主 在基金管制东说念主提供的酬报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。如果基金管制东说念主与基 金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管制东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。 五、基金份额持有东说念主名册的督察   基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存 持有东说念主名册，基金管制东说念主应实时向中国证监会酬报，并代为履行督察基金份额 持有东说念主名册的职责。基金托管东说念主搪塞基金管制东说念主由此产生的督察费给予补偿。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 六、争议治理方式   （1）本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约磋议的争议 可通过友好协商治理。但若自一方书面建议协商治理争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸 易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲 裁各方当事东说念主均具有拘谨力。   （3）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他规矩。 七、托管条约的修改与拆开   （1）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。变更后的新条约应当报中国证监 会核准。   （2）托管条约的拆开   发生以下情况，本托管条约应当拆开：                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务姿首。主要服务内容 如下： 一、府上发送服务   基金管制东说念主负责向通过基金管制东说念主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送关系府上，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本 基金的基金份额持有东说念主发送关系府上。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度结果后 15 个管事日内由客户服务中心向选拔电子 对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不按时的法律律例宣传、阛阓有计划，居品推选等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东说念主不错选拔将当期分拨所得的红利再投 资于本基金，注册登记东说念主将基金份额持有东说念主所获现款红利按权益登记日经除息 后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   通过基金管制东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错实 现商议、投诉、建议和寻求种种匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等种种信息，投资东说念主不错根据 各自的使用俗例自行查询或定制。   基金管制东说念主为现有投资东说念主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发 送方式配置、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资者如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，请拨打海富通基金管制有限公司客户服务中心电话或登录公司网站 进行商议、查询。   宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   公司网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管制东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子 邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。 投资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提 出建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法联合的内容，请通过上述方式联 系基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面联合了本招募说明书。                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第二十三部分 其他暴露事项  （一） 基金注册登记机构     基金管制东说念主寄托中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。 基金管制东说念主寄托上述机构办理登记业务，应与其缔结寄托代理条约，以明确基 金管制东说念主与其在投资者基金账户管制、基金份额登记过户、基金清理和交收、 代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护 基金投资者和基金份额持有东说念主的正当权益。    注册登记机构的更换程序：  （1）提名：由基金管制东说念主提名。  （2）核准：新任注册登记机构报中国证监会审查经历并核准后，原任注册 登记机构方可退任；  （3）公告：基金注册登记机构更换，由基金管制东说念主在更换前 30 个管事日在 规矩媒介上公告。  （4）吩咐：原基金注册登记机构应作念出处理基金注册登记事务的酬报，并 与新任基金注册登记机构完成业务移交手续，向新任基金注册登记机构提交完 整的书面材料和电子数据；新任基金注册登记机构与基金管制东说念主查对全部基金 份额持有东说念主账户府上，确保准确无误；在业务移交后，原基金注册登记机构仍 有义务保留本基金肃肃移交日之前的注册登记业务的全部府上和电子数据一年， 并有义务在该期限内协助新任基金注册登记机构处理磋议问题，保障基金份额 持有东说念主的正当权益；如因原基金注册登记机构业务移交产生的问题，原基金注 册登记机构仍有协助治理之义务。 登记业务。    基金注册登记机构：中国证券登记结算有限使命公司    法定代表东说念主：于文强    注册本钱：200 亿元    注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    组织体式：有限使命公司    营业期限：恒久     中国证券登记结算有限使命公司是经国务院同意、中国证券监督管制 委员会批准，在国度工商行政管制局注册登记的中国惟一的证券登记结算机构。 由上海证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建，公司设在北京。     中国证券监督管制委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监 督管制委员会的监管。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书         第二十四部分 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   (一)基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拆开：   (1)基金管制东说念主被照章取消基金管制经历；   (2)基金管制东说念主照章结果、被照章拔除或者被照章宣告歇业；   (3)基金管制东说念主被基金份额持有东说念主大会奉命；   (4)法律律例和基金合同规矩的其他情形。   更换基金管制东说念主必须依照如下程序进行：   (1)提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或者单独或算计持有基金总份额   (2)决议：基金份额持有东说念主大会在原基金管制东说念主职责拆开后 6 个月内对被提 名的新任基金管制东说念主形成决议，新任基金管制东说念主应当妥贴法律律例及中国证监 会规矩的经历条件；   (3)核准：上述基金份额持有东说念主大会决议自通过之日起五日内，由大会召集 东说念主报中国证监会核准，更换基金管制东说念主的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监 会核准奏效后方可施行；新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管制东说念主；   (4)吩咐：原基金管制东说念主职责拆开的，应当妥善督察基金管制业务府上，及 时办理基金管制业务的移交手续，新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应当实时 接收，并与基金托管东说念主查对基金资产总值；   (5)审计：原基金管制东说念主职责拆开的，应当按照法律律例规矩遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金管制东说念主得回中国证 监会核准后 2 日内公告；   (7)基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，如果原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东说念主磋议的称呼字样。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   (二)基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：   (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管经历；   (2)基金托管东说念主照章结果、被照章拔除或者被照章晓喻歇业；   (3)基金托管东说念主被基金份额持有东说念主大会奉命；   (4)法律律例和基金合同规矩的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或者单独或算计持有基金总份额   (2)决议：基金份额持有东说念主大会在原基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提 名的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当妥贴法律律例及中国证监 会规矩的经历条件；   (3)核准：上述基金份额持有东说念主大会决议自通过之日起五日内，由大会召集 东说念主报中国证监会核准，更换基金托管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监 会核准奏效后方可施行；新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   (4)吩咐：原基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金 托管东说念主应当实时接收，并与基金管制东说念主查对基金资产总值；   (5)审计：原基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律律例规矩遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在新任基金托管东说念主得回中国证 监会核准后 2 日内公告。   (三)基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上的基金份额持有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议得回中国证监会核准后 2 日内在规矩媒介上联 合公告。   (四)新任基金管制东说念主接收基金管制业务或新任基金托管东说念主接收基金财产和 基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应陆续履行关系职责，并保证 不作念出对基金份额持有东说念主的利益酿成毁伤的行动。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书        第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书、按时酬报、临时酬报与公告等文本存放在基金管制东说念主和 销售机构的办公风物和营业风物，在办公时间内可供免费查阅。投资者也不错 径直登录基金管制东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内 容与所公告的内容完全一致。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                 第二十六部分 备查文献     本招募说明书的备查文献包括：     （一）中国证监会批准海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）配置的文 件     （二）《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》     （三）《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托管条约》     （四）注册登记条约     （五）基金管制东说念主业务经历批件、营业派司     （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司     （七）海富通基金管制有限公司召募配置海富通中证 A100 指数证券投资基 金（LOF）的法律意见书     （八）《海富通基金管制有限公司灵通式基金业务规则》     备查文献存放地点为基金管制东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详 细的信息，可向基金管制东说念主、基金托管东说念主请求查阅。

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